科研外协领域廉洁风险防控思路6篇

科研外协领域廉洁风险防控思路6篇科研外协领域廉洁风险防控思路　企业管理 Management东方企业文化192王岐山同志在2013年2月的十八届中央纪委二次全会的工作报告中明确指出，&l下面是小编为大家整理的科研外协领域廉洁风险防控思路6篇,供大家参考。

篇一：科研外协领域廉洁风险防控思路

管理 Management东 方 企 业 文 化192王岐山同志在 2013 年 2 月 的十八届中央纪委二次全会的工作报告中明确指出，“要抓早抓小、 防微杜渐， 对反映党员领导干部的苗头性、 倾向性问题， 及时谈话提醒、 诫勉、 函询、 教育， 防止小错酿成大错”。

　廉洁从业风险排查及防控工作是新时期抓早抓小、 防微杜渐的一项重要工作。

　中条山有色金属集团有限公司（ 以下简称“中条山集团”）

　纪委按照事先预防、 事中控制为主， 事后补救为辅的风险排查及防控思路， 研究编制廉洁从业风险点防控责任表、权力运行流程图，健全相关规章制度，明确权力行使的主体、 条件、 运行步骤、 完成时限、 监督措施等，提高权力运行程序化、 规范化、 透明化水平， 切实加强廉洁从业风险排查及防控工作， 形成了制约权力运行和规避风险的“防火墙”， 有效防止各级管理人员小错酿成大错。一、 排查廉洁从业风险1、 从以往纪委查办案件中排查。

　对近五年来中条山集团纪委查办的案件性质进行分类， 从发案原因、 发案单位、 发案岗位洞悉是否存在廉洁从业风险， 并且从思想道德风险、 制度机制风险、 岗位职责风险查找出现问题的深层次原因。

　从每个个体事件来看， 是偶然性的， 看似没有任何规律， 但是这些发生的偶然性个体事件背后却有其必然的规律。

　我们以窥一斑而知全豹的方式对发生案件的同业务的单位、 同职责的岗位进行排查。通过此种方式排查，把中条山集团廉洁从业风险的重点领域、重要部门、 重点岗位和关键环节列入廉洁从业风险点。2、 从关系职工切身利益中排查。

　工资奖金的三级分配是关系职工切身利益的重要工作， 因此， 管好三级分配工作就是对职工切身利益的最大保护。

　我们在对三级分配工作进行风险排查时， 把基层单位的队长、 书记、 办事员作为风险点， 根据所担负职责的不同确定不同的风险级别。3、 从权力运行审批环节中排查。

　河南省交通厅五任厅长前赴后继倒下， 一时间， 被戏称为“政坛百慕大”， 河南交通厅长竟成高危职位。

　在《河南交通系统党风廉政建设工作报告》 中指出：

　行政领导既当运动员， 又当裁判员， 权力缺乏必要的监督、 制衡、 规范， 容易导致政府权力部门化， 部门权力个人化。我们对涉及人、 财、 物权力运行审批环节进行分析， 在基层单位主要存在物资流失风险， 在经济责任制考核、 工程项目验收、生产管理考核中主要存在权力监督缺失风险。4、从新设业务薄弱环节中排查。企业要发展，就必须在变革，在变革中就必须涉及业务流程的重组、 部门设置的变动、 权力职责的划分， 这些单位的新设业务必须从不规范到规范， 我们要做的就是在不规范这个过程中排查风险， 从不规范走向规范。如不加强这些新设业务风险排查， 在国企利益和私企利益这个天平上将会出现干部站不稳脚根， 职工损公肥私现象。5、 从职业道德家庭美德中排查。

　干部从一定意义上也可以说是社会风尚的风向标，是家庭美德的代言人，修身、齐家、治国，才能平天下， 生活作风问题的背后一定潜伏着腐败的温床， 因此我们把干部严重违反社会公德、 职业道德、 家庭美德纳入廉洁从业风险点。二、 防控廉洁从业风险1、 注重前期预防， 要不厌其烦， 体现前瞻性。

　在坚决惩治腐败的同时， 要更加注重治本， 更加注重预防， 更加注重制度建设， 拓展从源头上防治腐败的工作领域。

　纪检监察工作方针是坚持“标本兼治、 综合治理、 惩防并举、 注重预防”。

　因此，注重前期预防是纪委的主要工作之一。

　前期预防主要通过开展反腐倡廉专题学习教育， 组织典型案例警示教育， 实行岗位廉政承诺等， 深入开展廉洁从业教育， 教育引导干部职工牢固树立廉洁从业意识和岗位责任意识， 将廉政教育活动贯穿于风险排查工作始终。2、 注重制度建设， 要严格执行， 体现治本性。

　中条山集团公司的管理理念是“制度是基础， 执行是关键”， 从中我们可以悟出：

　什么是管理？ 管理的主要工作是制定制度并且严格执行。

　建章立制， 形成靠制度管权管事管人的有效机制， 最大限度减少体制障碍和制度漏洞， 是有效防控廉政风险的关键。

　因此我们针对排查出的每一个廉政风险点， 分析其表现形式， 提出具体的防范措施， 做到每一个风险点都有相应的制度保障。3、 注重明确职责， 要明确界定， 体现准确性。

　在管理中我们经常遇到的现象是工作出了问题， 反而找不到应该承担失责的部门。

　特别是按照常规应该是某一部门负责的工作出现问题后， 他们都能指出是其他部门的原因导致问题发生， 自 己部门反而没有任何责任。

　我们在进行廉洁风险排查时， 明确了管理部门职责边界与内涵， 对管理部门的职责重新进行界定， 特别是对交叉管理的业务分阶段进行了准确描述， 确保职责明确、权责对等。4、 注重权力监督， 要形成制衡， 体现双刃性。

　权力是一把双刃剑， 用好了， 权力就是人民之福， 用不好， 权力就成为人民之祸。

　要注重权力监督， 没有监督的权力是一剂毒药， 不仅可以让干部倒下， 还有可能让单位无序。

　阳光是最好的防腐剂，我们在进行廉洁风险排查时， 结合党务公开工作， 把权力在阳光下运行。5、 注重后期处置， 要查办案件， 体现权威性。

　查办违纪违法案件是纪检监察机关的神圣职责， 是严肃党纪、 坚决惩治腐败的重要手段。

　通过查办案件， 可以增强教育的说服力、 制度的约束力、 监督的威摄力和预防的推动力， 发挥查办案件在教育、 制度、 监督的特殊作用。

　通过查办案件更进一步教育干部职工时刻注意所排查的廉洁风险点， 体现廉洁风险排查工作的权威性。中条山集团纪委通过廉洁从业风险排查及防控工作让广大干部职工：

　一是知道“危险”； 二是防范“风险”； 三是不敢“冒险” ； 四是力求“保险”。如何做好企业廉洁从业风险排查及防控工作高建忠（ 中条山集团纪委副书记）

　【 中图分类号】

　F27      【 文献标识码】

　A      【 文章编号】

　1672-7355（2014）

　05-0192-01

篇二：科研外协领域廉洁风险防控思路

理工大学学位论文独创性声明Ｉｎｉｌ Ｉ ＩＩＩ ｉｉｉｉ ＩＲＩＩｌｌｌｌ ＬＩＩＩＩＩＩＹ ２ ５９ １７ ８ ４作者郑重声明：

　所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。

　尽我所知， 除文中已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果， 也不包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。

　与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。学位论文题目：

　逖量鱼丝亟筐塑逝蕉盘丛幽整：作者签名：

　壅鱼日期：

　丝臣年—厶月ｊ蔓日

　大连理工大学硕士学位论文摘要中国作为高等教育事业发展的大国， 高校的健康发展倍受社会各界的关注。

　伴随着我国社会的转型， 高等教育事业的发展也不断与社会各个领域接轨， 导致近些年高校内腐败案件的频频高发， 高校的纯洁性因此受到了社会的质疑。

　一个国家高等教育事业的健康发展， 关系着整个民族优秀传统文化的传承以及民族精神的发扬， 甚至还关系着国家未来的命运。

　本文针对高等教育事业领域内腐败现象的滋生， 对高校的廉政风险防控机制进行了研究。本研究主要以高校的廉政风险防控为研究对象， 从研究的背景和意义出发， 收集了前人的研究成果和相关的廉政风险防控理论， 介绍了高校廉政风险的类型及成因， 重点防控领域以及高校实施廉政风险防控机制的必要性， 为下文高校廉政风险防控机制的研究奠定了理论基础。

　文章通过对国内高校廉政风险防控机制的现状分析， 包括对北京、天津以及武汉地区的高校进行分析， 阐释了我国高校重点领域内廉政风险防控机制存在的问题， 并分析了其问题的成因， 进而提出加强和完善我国高校重点领域内廉政风险防控的对策。我国高校对廉政风险防控机制的研究与运用， 不仅是为了建立健全高校发展的体制体系， 也是为了有效抵制腐败现象的侵袭对高等教育事业造成的不良影响， 以保证高等教育圣地的廉洁发展与健康运行。关键词：

　高校； 重点领域； 廉政风险防控； 机制； 对策

　高校重点领域廉政风险防控机制研究Ｒ ｅ ｓｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｏ ｎｔｈ ｅＭ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｏ ｆＩｎ ｔｅｇ ｒ ｉｔｙ ， Ｒ ｉｓｋＰ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄＣ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ ｉｎＫ ｅ ｙＡ ｒ ｅ ａ ｓ ｏ ｆＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓＡ ｂ ｓｔｒ ａ ｃ ｔＢ ｅ ｉｎ ｇａｈ ｉｇ ｈ ｅ ｒｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎｄ ｅ ｖ ｅ ｌｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ｃ ｏ ｕ ｎ ｔｒ ｙ ， ｔｈ ｅ ｈ ｅ ａ ｌｔｈ ｙ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔｏ ｆ Ｃ ｈ ｉｎ ｅ ｓｅＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ ｈ ａ ｓ ａ ｔｔｒ ａ ｃｔｅ ｄ ｔｈ ｅ ａ ｔｔｅ ｎ ｔｉｏ ｎｏ ｆａ ｌｌ ｓｏ ｃｉａ ｌ ａ ｒｏ ｕ ｎ ｄ ． Ｗ ｉｔｈ ｔｈ ｅ ｔｒ ａ ｎ ｓｆ ｏ ＩＴ ｆ ｌａ ｔｉｏ ｎ ｏ ｆ ｏ ｕ ｒｃｏ ｕ ｎｔｒｙ， ｔｈ ｅｄ ｅ ｖ ｅ ｌｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔｏ ｆｈ ｉｇ ｈ ｅ ｒｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎｈ ａ ｓ ｃ ｏ ｎ ｎ ｅ ｃ ｔｅ ｄｗ ｉｔｈｏ ｔｈ ｅｒｆ ｉｅｌｄ ｓｃ ｏ ｎ ｓｔａ ｎ ｔｌｙｗ ｈ ｉｃ ｈｌｅ ａ ｄ ｔｏ ｔｈ ｅｃ ｏ ｒ ｒ ｕ ｐ ｔｉｏ ｎ ｈ ａ ｐ ｐ ｅ ｎ ｉｎ ｇ ｆ ｒ ｅ ｑ ｕ ｅ ｎ ｔｌｙｉｎ Ｕ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ ｉｎ ｒ ｅ ｃ ｅ ｎ ｔｙ ｅ ａ ｒ ｓ． Ａ ｓａｒ ｅｓｕ ｌｔ， ｔｈ ｅｐ ｕ ｒ ｉｔｙｏ ｆ ｔｈ ｅｈ ｉｇ ｈｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎ ｆ ｉｅｌｄ ｉｓ ａ ｌｗ ａ ｙ ｓ ｑ ｕ ｅｓｔｉｏ ｎ ｅｄ ｂ ｙｔｈ ｅｓｏ ｃ ｉｅ ｔｙｎ ｏ ｗ ． １１１ｅｈ ｅａ ｌｔｈ ｙｄ ｅ ｖ ｅ ｌｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔｏ ｆ ｈ ｉｇ ｈ ｅ ｒｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎｆ ｏ ｒａｃ ｏ ｕ ｎ ｔｒ ｙｉｓ ｒ ｅ ｌａ ｔｅ ｄｔｏｔｈ ｅ ｉｎ ｈ ｅ ｒ ｉｔａ ｎ ｃ ｅｏ ｆ ｔｒ ａ ｄ ｉｔｉｏ ｎ ａ ｌ ｃｕ ｌｔｕ ｒｅ．ｔｈ ｅ ｎ ａ ｔｉｏ ｎ ａ ｌｓｐ ｉｒｉｔａ ｎ ｄ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｈ ｅ ｆ ａ ｔｅ ｏ ｆ ｔｈ ｅ ｗ ｈ ｏ ｌｅ ｎ ａ ｔｉｏ ｎ ． Ｆ ｏ ｒ ｔｈ ｅｂ ｒ ｅ ｅ ｄ ｉｎ ｇｏ ｆｃ ｏ ｒ ｒ ｕ ｐ ｔｉｏ ｎｈ ａ ｐ ｐ ｅ ｎ ｉｎ ｇｄ ｕ ｒ ｉｎ ｇｈ ｉｇ ｈ ｅ ｒｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎｆ ｉｅｌｄ ， ｔｈ ｅ ｒ ｅ ｓｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｏ ｎｔｈ ｅ ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍ ｏ ｆｉｎ ｔｅｇ ｒ ｉｔｙ ， ｒ ｉｓｋｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌｈ ａ ｓ ｂ ｅ ｅ ｎｄ ｏ ｎ ｅ ｉｎ ｔｈ ｉｓ ａ ｒｔｉｃｌｅ．Ｉｔ ｗ ａ ｓｆ ｏ ｃｕ ｓｅｓ ｏ ｎｔｈ ｅｉｎ ｔｅｇ ｒｉｔｙ ， ｒｉｓｋ ｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄ ｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ ｉｎ ｔｈ ｅｈ ｉｇ ｈｅｄ ｕ ｃａ ｔｉｏ ｎｆｉｅｌｄ ，ｓｔａ ｒｔｉｎ ｇｆ ｒ ｏ ｍｔｈ ｅｂ ａ ｃ ｋ ｇ ｒ ｏ ｕ ｎ ｄａ ｎ ｄｓｉｇ ｎ ｉｆ ｉｃａ ｎ ｃｅ， ｃｏ ｌｌｅｃｔｉｎ ｇｔｈ ｅｐ ｒ ｅ ｖ ｉｏ ｕ ｓｒ ｅ ｓｅ ａ ｒ ｃ ｈｒ ｅｓｕ ｌｔｓａ ｎ ｄｔｈ ｅｒ ｅ ｌｅ ｖ ａ ｎ ｔｔｈ ｅｏ ｒ ｙｉｎ ｔ１１ｉｓ ｓｔｕ ｄ ｖ． ‘ｒｈ ｅｎ ， ｉｔＷ ａ ｓ ｉｎ ｔｒ ｏ ｄ ｕ ｃ ｅ ｄｆ ｒ ｏ ｍｔｈ ｅｓｉｄ ｅ ｓ ｏ ｆｔｈ ｅｔｙ ｐ ｅｓ， ｔｈ ｅｃ ａ ｕ ｓｅ ｓ，ｔｈ ｅｋ ｅ ｙａ ｒｅａ ｓ ｏ ｆｉｎ ｔｅｇ ｒｉｔｙｒｉｓｋ ａ ｎ ｄｔｈ ｅｎ ｅ ｃ ｅ ｓｓｉｔｙｏ ｆｔｈ ｅｉｍ ｐ ｌｅ ｍ ｅ ｎ ｔａ ｔｉｏ ｎｏ ｆｔｈ ｅｉｎ ｔｅｇ ｒ ｉｔｙ ， ｒ ｉｓｋｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ０ １ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｉｎ Ｕ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ ｗ ｈ ｉｃ ｈｌａ ｙｔｈ ｅ ｔｈ ｅｏ ｒｅｔｉｃａ ｌ ｆ ｏ ｕ ｎ ｄ ａ ｔｉｏ ｎｆ ｏ ｒ ｔｈ ｅｒ ｅｓｅａ ｒ ｃｈｏ ｎｔｈ ｅｉｎｔｅ酣ｔｙ， ｒｉｓｋｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｏ ｆＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ． Ｔ ｈ ｒ ｏ ｕ ｇ ｈｔｈ ｅａ ｎ ａ ｌｙ ｓｉｓｏ ｆｔｈ ｅｐ ｒ ｅ ｓｅ ｎ ｔｓｉｔｕ ａ ｔｉｏ ｎ ａ ｂ ｏ ｕ ｔｔｈ ｅｉｎ ｔｅｇ ｒｉｔｙ ． ｒｉｓｋｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｉｎＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ， ｉｎ ｃ ｌｕ ｄ ｉｎ ｇＢ ｅｉｊｉｎｇ ， Ｔ ｉａ ｎｊｉｎａ ｎ ｄＷ ｕ ｈ ａ ｎＵ ｎ ｉｖ ｅｒｓｉｔｉｅｓ， ｔｈ ｅｐ ｒ ｏ ｂ ｌｅ ｍ ｓｏ ｆｔｈ ｅｉｎｔｅｇ ｒｉｔ）ｒ，ｒｉｓｋｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｉｎｔｈ ｅｋ ｅ ｙａ ｒｅａ ｓ ｏ ｆＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ ｈ ａ ｖ ｅ ｂ ｅ ｅ ｎｉｌｌｕ ｓｔｒａ ｔｅｄ ，ｔｈ ｅ ｃ ａ ｕ ｓ ｅ ｓ ｏ ｆｔｈ ｅｐ ｒ ｏ ｂ ｌｅ ｍ ｓｈ ａ ｖ ｅ ｂ ｅ ｅ ｎａ ｎ ａ ｌｙ ｚｅｄ ， ａ ｎ ｄｔｈ ｅ ｃｏ ｕ ｎ ｔｅｒｍ ｅａ ｓｕ ｒｅｓ ｔｏｓｔｒ ｅ ｎ ｇ ｔｈ ｅ ｎａ ｎ ｄｉｍ ｐ ｒ ｏ ｖ ｅｔｈ ｅｉｎ ｔｅｇ ｒｉｔｙ ， ｒｉｓｋ ｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｉｎｔｈ ｅｋ ｅ ｙａ ｒｅａ ｓ ｏ ｆＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓｈ ａ ｖ ｅ ｂ ｅ ｅ ｎｐ ｕ ｔｆ ｏ ｒ ｗ ａ ｒ ｄ ．Ｔ ｈ ｅｒ ｅ ｓｅ ａ ｒ ｃ ｈ ａ ｎ ｄａ ｐ ｐ ｌｉｃ ａ ｔｉｏ ｎｏ ｆｔｈ ｅｉｎ ｔｅｇ ｒｉｔｙ ， ｒｉｓｋ ｐ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｏ ｆＵ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ ｎ ｏ ｔｏ ｎ ｌｙｕ ｓｅ ｄｔｏ ｅｓｔａ ｂｌｉｓｈａ ｎ ｄｐ ｅｒｆ ｅｃｔｍ ｅｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍｏ ｆ Ｕ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ． ｂ ｕ ｔａ ｌｓｏ ｕ ｓｅ ｄｔｏｅ ｆ ｆ ｅ ｃｔｉｖ ｅ ｌｙｒｅｓｉｓｔ ｔｈ ｅ ｂ ａ ｄｉｎ ｆ ｌｕ ｅ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆｃ ｏ ｒ ｒ ｕ ｐ ｔｉｏ ｎｐ ｈ ｅ ｎ ｏ ｍ ｅ ｎ ｏ ｎｏ ｎｈ ｉｌｇ ｈｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎｉｎｏ ｒ ｄ ｅ ｒｔｏｋ ｅ ｅ ｐｔｈ ｅｃｌｅａ ｎａ ｎ ｄｈ ｅ ａ ｌｔｈ ｙｏ ｐ ｅ ｒ ａ ｔｉｏ ｎｉｎ ｔｈ ｅｈ ｏ ｌｙｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉｏ ｎ１ａｎｄ ．Ｋ ｅ ｙｗ ｏ ｒ ｄ ｓ：

　Ｕ ｎ ｉｖ ｅ ｒ ｓｉｔｉｅ ｓ； Ｋ ｅ ｙＡ ｒ ｅａ ｓ； Ｉｎ ｔｅｇ ｒ ｉｔｙ ， Ｒ ｉｓｋＰ ｒ ｅ ｖ ｅ ｎ ｔｉｏ ｎ ａ ｎ ｄＣ ｏ ｎ ｔｒ ｏ ｌ； Ｍ ｅ ｃ ｈ ａ ｎ ｉｓｍ ；Ｃ ｏ ｕ ｎ ｔｅ ｒ ｍ ｅ ａ ｓｕ ｒ ｅ ｓ—ＩＩ—

　大连理工大学硕士学位论文目录摘要………………………………………………………………………………………． ＩＡ ｂ ｓｔｒａ ｃｔ……………………………………………………………………………………………………………………ＩＩ１绪论……………………………………………………………………………………………………………………． ． １１． １研究背景及研究意义………………………………………………………………ｌ１． １． １研究背景……………………………………………………………………． １１． １． ２研究意义……………………………：

　………………………………………１１． ２国内外的研究现状…………………………………………………………………２１． ２． １国内的研究现状……………………………………………………………２１． ２． ２国外的研究现状……………………………………………………………５１． ３研究内容……………………………………………………………………………５１． ４ 研究的思路和方法…………………………………………………………………６１． ４ ． １研究思路……………………………………………………………………６１． ４ ． ２研究方法……………………………………………………………………７２廉政风险的相关理论……………………………………………………………………． ． ９２． １廉政风险防控相关概念的界定……………………………………………………９２． １． １廉政风险相关概念的界定…………………………………………………９２． １． ２廉政风险与腐败的区别…………………………………………………． ． １０２． １． ３廉政风险防控机制…………………………………………………………１０２． １． ４ 高校的廉政风险防控机制………………………………………………． ． １ｌ２． ２廉政风险的类型及成因…………………………………………………………． １ｌ２． ２． １廉政风险的类型…………………………………………………………． ． １１２． ２． ２廉政风险的成因…………………………………………………………． ． １２２． ２． ３高校廉政风险的类型……………………………………………………一１３２． ２． ４ 高校廉政风险的成因……………………………………………………． ． １４２． ３高校廉政风险防控的重点领域…………………………………………………． １５２． ３． １廉政风险防控的重点领域………………………………………………一１５２． ３． ２高校廉政风险防控的重点领域…………………………………………． ． １５２． ３． ３高校廉政风险防控目标…………………………………………………． ． １７３高校廉政风险防控机制的现状分析……………………………………………………１８３． １国内高校重点领域廉政风险防控机制的构建…………………………………． １８３． １． １北京高校…………………………………………………………………． ． １８

　高校重点领域廉政风险防控机制研究３． １． ２天津高校…………………………………………………………………． ． ２２３． １． ３武汉高校……………………………………………………………………２４３． ２我国高校重点领域廉政风险防控机制存在的问题……………………………． ２５３． ２． １高校内权利运行不规范…………………………………………………． ． ２５３． ２． ２工作机制落实不到位……………………………………………………一２６３． ２． ３各个部门协调力不足……………………………………………………一２７３． ３高校廉政风险的成因……………………………………………………………． ２８３． ３． １内部因素…………………………………………………………………一２８３． ３． ２外部因素…………………………………………………………………一２９３． ４ 国外高校廉政风险防控工作对我国高校的经验启示…………………………． ３０４ 加强高校重点领域廉政风险防控对策分析……………………………………………３２４． １加强高校重点领域廉政风险防控的有效措施…………………………………． ３２４ ． １． １规范重点领域权力运行机制……………………………………………． ． ３２４ ． １． ２加强公众参与机制…………………………………………………………３３４ ． １． ３形成高校重点领域的科学防控预警循环机制…………………………． ． ３４４ ． ２完善高校廉政风险防控的保障机制……………………………………………． ３６４． ２． １强化高校廉政思想………………………………………………………一３６４ ． ２． ２完善体制， 强化制度执行力……………………………………………． ． ３６４ ． ２． ３排除传统沟通方式， 加大部门协调力…………………………………一３７４ ． ２． ４ 探索信息化平台， 加强机制透明化……………………………………． ． ３８４ ． ２． ５加强法律建设……………………………………………………………一３８４ ． ２． ６保障高校廉政风险防控机制的长效性…………………………………． ． ３８结论…………………………………………………………………………………………………………………． ４０参考文献…………………………………………………………………………………． ４ １攻读硕士学位期间发表学术论文情况……………………………………………………一４ ３致谢…………………………………………………………………………………………………………………． ４４大连理工大学学位论文版权使用授权书…………………………………………………． ． ４ ５

　大连理工大学硕士学位论文１绪论１． １研究背景及研究意义１． １． １研究背景自改革开放以来， 我国社会进入了全面的转型时期， 伴随着我国社会经济体制从计划经济向市场经济转型过渡时， 社会上腐败问题也开始不断滋生。

　因此， 廉政型社会的建设已经成为当下完善社会体系的重点问题。

　高等教育事业的发展作为社会整体发展的一部分， 高校的廉政建设也是廉洁型社会建设的重要组成部分。

　高校作为社会人才输出的主要场所， 关系着国家未来的发展， 掌握着国家未来的命运。

　但是随着近些年高校的蓬勃发展， 其腐败问题也开始不断滋生， 高校内的腐败案件也随之频频高发， 因此， 高等教育领域的廉洁建设问题也倍受国家重视。

　中央纪委在十七届第四次、 第五次和第六次全会中均对我国当前增强廉政风险防控工作做了具体的工作部署， 并将此项工作深入到基层的建设发展当中去， 积极地推进廉政工作的有效展开。

　国家于２０ １０ 年颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》 ， 从配套制度的建设上强化了我国廉政建设，同年１１月 颁布的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》 ， 更加深入的推动我党党风的廉洁性建设。

　因此， 全面建设廉政风险防控机制已经成为新时代下我党党风廉政建设与社会廉政建设的重要课题之一。廉政风险防控机制在高等教育领域的构建是高校建立健全体系全面发展的必然要求， 高校曾经是被视为一方净土的家园之地， 但受政府部门权力机构的部分性质影响，高校权力在管理过程中， 逐渐与社会存在互动的经济活动， 而开始滋生高校中的腐败现象。

　为防范与抵制高校腐败现象的滋生， 高校不断提倡增强廉政风险防控机制， 推动惩防预警体系构建， 从高校的重点领域着手， 开发网络信息系统等创新机制的研究， 大力完善健全的廉政风险防控体系。

　中纪委、 教育部、 监察部颁布的《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 从结合高校实际的角度出发， 进一步提出了针对于高校反腐倡廉建设的建议， 强化对高校重点领域廉政风险防控的机制研究。

　教育部印发的《教育部直属高校基本建设管理办法》 中包含了对高校重点领域相关事项的管理与评价工作， 为高校廉政风险防控工作的建设奠定了良好的理论基础。１． １． ２研究意义（ １）理论意义

　高校重点领域廉政风险防控机制研究本研究选取了当今我国社会共同关心的热点话题， 即廉政风险防控机制建设的研究， 通过对廉政风险防控理论的引用， 预防各领导阶层及工作领域腐败现象的发生。

　高等教育领域对廉政风险防控理论的借鉴， 是推进廉政风险防控体系的建设， 也是推进高校科学管理、 健全体制体系的必然要求。

　在高等教育领域推动廉政风险防控体系建设，也是将预防腐败工作进一步深化和具体化的过程， 本文对高校重点领域中廉政风险防控机制的研究为廉政风险防控机制体系的构建提供了参考。（ ２）实践意义预防是遏制腐败现象滋生最为行之有效的方法与途径。

　目前， 我国各级行政机关结合实际工作的需要已经开始逐步建立并完善廉政风险防控机制的体系建设， 这对转型期下， 我国社会权力的运行与腐败现象的滋生具有强有力的制约作用， 有利于构建我国的廉洁性社会。

　构建高校内廉政风险防控机制体系的实质也是从源头上防范与遏制腐败现象出现的有效途径， 从高校的重点廉政风险领域着手， 包括干部任选领域， 财务和审计领域， 基本建设领域， 招标及采购领域， 招生录取领域等， 有针对性的强化高等教育领域中风险高危领域的科学防范工作。

　在高校中建立健全廉政风险防控机制， 一方面是高校本身进行不断深化发展的内在需要， 另一方面也是社会发展对高等教育领域培养人才的外在需要。

　高校不只承担着人才培养与科学研究的教育性职能， 更承担着对社会发展的服务性职能以及对我国优秀文化传统进行传承与创新的职能， 高校在新时期的发展中面临着如何把握好“腐败” 的挑战， 是高校能否做好廉政风险防控工作的重要体现。１． ２国内外的研究现状１． ２． １国内的研究现状腐败存在于历史长河中的各个发展阶段， 腐败不只是历史性的问题， 同时也是世界性的问题， 它存在于我国社会发展的过程中， 同时也存在于西方国家社会发展的过程中。虽然腐败行为产生的历史比较久远， 但是针对于抑制腐败行为有效措施的研究， 即廉政风险防控相关方面的研究历史并不是很长久。

　虽然我国对廉政风险防控方面的研究时间相对较短， 但是已经初步形成了比较系统的体系。

　从当前的研究情况看， 我国对廉政风险防控的研究涵盖了众多领域， 并且从多方面多角度针对不同领域的廉政风险防控工作进行了细化的研究。首先， 致力于“政府部门” 系统的廉政风险防控研究。

　政府部门的廉政风险防控工作主要对廉政风险防...

篇三：科研外协领域廉洁风险防控思路

管理 科教园地

　7 2017 年 2 12 月

　第 第 5 5 卷· 241 ·

　科教园地 科研项目廉洁风险防控机制研究

　白天元

　郭信军

　樊鹏军

　 西安长庆科技工程有限责任公司，陕西 西安

　710018

　 摘要：随着科技投入规模的增加，科研项目资金使用管理过程中的廉洁风险问题形势严峻，不同层面腐败案件时有发生。本文从方法、意义、风险识别几个方面进行了机制研究，以有助于科研项目廉洁风险的系统防控。

　关键词：科研项目；廉洁风险；防控机制 中图分类号：D630.9

　文献标识码 ：A

　文章编号：1671-5616（2017）5-0241-02

　 1 科研项目廉洁风险防控及机制研究的意义

　长庆科技公司每年立项科研项目近 30 余项，除公司项目外，还承担陕西省、股份公司及国家的部分项目。十八大以来，随着党风廉政建设和反腐败工作不断深入，科研项目的廉洁风险防控工作也不断加强，科研项目风险防控机制取得了一定成效。

　长庆科技公司科研领域廉洁风险防控主要应用了科研项目管理中常用的风险管理、质量管理等方法。通过应用风险管理理论，对各项业务、各个岗位中的廉洁风险进行辨别和评估，把风险监控具体化为前期预防措施和中期监控、后期处置机制，逐步消除和减少腐败现象发生的土壤和条件，最大限度地减少腐败现象的发生。通过应用质量管理方法，将廉洁风险管理各要素有机结合起来，构成一个相互促进的整体系统，提高整体工作效能。长庆科技公司目前正在开展内控体系建设和廉洁风险防控体系建设，是内控建设与反腐倡廉工作有机与有效结合，一方面对科研管理岗位职权、相关业务流程进行梳理，对相应的风险点进行排查与评价，并在一定范围内公示，可以强化权力的规范、透明，减少信息不对称造成的风险；另一方面通过该项工作也将全面掌握各项权力运行情况，健全监督机制，减少信息不对称造成的监督失效。

　2 当前科研项目经费管理中的廉洁风险问题

　2.1 预算不科学

　目前，科技公司科研项目管理职能部门是技术质量（企管内控）科，负责科研项目立项、经费预算的审核、科研经费的划拨和有关支出的审批，负责科研经费使用的监督和检查工作。财务资产科负责科研经费的财务管理和会计核算，指导项目负责人编制项目经费预算，审核项目决算。审计部门负责对科研经费管理进行定期和不定期审计监督。由于科研经费预算管理意识不强，部分项目负责人认为，预算是为争取科研项目的需要而编制的，申报科研经费时预算随意编制，实际使用时因经费预算不能全面、科学、真实地反映所需的研究项目，使得科研经费的实际开支与支出预算存在偏差。

　2.2 核算不精准

　公司科研人员作为企业员工，各类工资、奖金都在单位经费中全额列支，科研所需的公共资源如图书资料、网络测试、分析实验等都无偿为各类科研项目提供支持，所有的科研仪器设备的维护更新、水电费等也都进入公司经费开支，相应的科研用房也是无偿使用的，在核算时要注意区分这部分费用。在核查中，有时发现部分材料采购未见询价记录及出入库手续；出版、文献、信息传播、知识产权事务费中购置图书，未见购置清单；差旅费支出未明确差旅费支出用途等问题。部分科研人员财务报销时不区分材料的明细用途，致使科研项目的成本难以准确计量，从而导致科研经费使用效率不高。

　2.3 科研经费用途控制不够严格

　由于十八大以前对科研项目风险防控工作的不重视，某些领导、科研管理人员和科研人员，对科研经费的管理或多或少存在一些偏见，认为科研经费管理实行项目负责制，科研经费的使用权完全是科研项目组的事，其他人员无需也无权过问，造成科研经费支出随意性大，用途控制不严。造成在财务报销时部分业务内容不真实、使用票据不规范、挤占或挪用科研经费等现象偶尔发生。

　3 科研项目廉政风险防控的对策

　3.1 构建公开统一的科技项目信息共享平台

　运用“制度+科技”的方法，对科研权力进行科学分解和合理配置，对流程进行重新梳理和优化，进一步规范科技管理人员的行政职能，有效提高工作效率。在符合公司保密规定的前提下，将科研项目信息在公司一定范围内共享，接受全体员工的监督。通过统一的信息系统，对科技项目全过程进行信息管理。主要做法是每月召开科研例会，发布下月科研计划，汇报上月度科研项目完成情况，包括完成的内容、完成人、科研经费的月度使用情况（未按计划支出费用的原因）、存在问题等都在内网公示，使每项科研项目都在一定的公开透明机制下运行。

　3.2 严格控制经费预算管理

　科技项目经费的安排要注重提高公司的经济效益，强调投入回报。科技项目经费以项目计划为基础，按照科技项目制进行管理，经费预算按项目进行全成本核算。严格控制科技项目经费预算的编制。承担单位以科技项目预期发生的支出为依据，在充分调研的基础上，认真细致地测算、填写《科技项目经费预算表》和预算明细表，公司科学技术委员会在业务部门审查后在科技项目立项审查会上对项目经费预算进行再次审定，并将批准的科技经费列入年度科技项目计划中。

　3.3 严格控制经费的支出

　科技项目经费的支出要以项目为单元，财务资产科和技术质量科都要建立明细帐，进行专项核算。未经批准不得随意分立或变更核算对象。跨年度的项目，应保持其核算对象、核算口径的一致性，若有变化，技术质量科应及时向财务资产科提交变化情况说明。科技项目经费支出范围必须与批准经费预算相一致。项目负责人和承担单位不得超出计划规定的经费明细列支。科技项目确因技术路线变化，需调整经费列支，承担单位提出申请经批准后方可执行。严格控制对外协作经费的预算。科技项目对外协作经费的预算，须严格执行科技公司《科研项目协作管理办法》的规定，在使用过程中，严禁超支。项目成本以会计年度为计算期，核算项目当年的实际成本，科技项目验收或年度检查时提交一并审查。

　3.4 严格控制经费决算

　用科技项目经费购置的项目研发设备，凡符合固定资产标准的，应纳入公司的固定资产核算、管理。科技项目经费财务决算报告及固定资产清单由技术质量科和项目负责人编制，财务资产科负责审核，企管内控科负责审计。结题验收以科技项目计划为依据，技术成果、财务决算、固定资产验收同时进行。验收时应提交经费财务决算报告、固定资产验收清单，并对收尾经费加以说明。项目验收委员会成员中应包括 1-2 名财务专家。

　3.5 不断创新监督管理体系

　3.5.1 建立科研经费第三方监管制度 监管漏洞，主要指对项目运作、资金使用缺乏精细的、全过程的监督。近年来，长庆科技公司技术质量科在经费监管服务方面已经做了大量的工作。评审、审计和财务验收在预算环节和结题环节皆已实施。但技术质量科从时间到人力上都难以做到事无巨细全程覆盖。可以借鉴其他好的做法，聘请第三方监督管理机构，将项目监控工作从行政管理中剥离出来。第三方监管机构主要负责对实施中的项目进行全过程监督管理，对项目中出现的问题提供咨询和解决方案，对 （下转第 260 页）

　· 260 ·7 2017 年 年 2 12 月

　第 第 5 5 卷 商业金融

　经济管理

　的历史最低位。另一方面，市场利率居高不下，这些信号都反映市场流动性趋紧的局面，流动性风险隐患逐渐增大，出现“黑天鹅”事件的概率正在上升。此外，超额存款准备金率已经成为影响货币乘数的关键因素，即使近年来基础货币低速增长，但通过不断上升的货币乘数的放大，直接影响广义货币的合理增长，央行对货币供应量的控制力被大幅削势。因此，对超额存款准备金率持续低位的问题应当给予高度关注，并采取积极措施加以改善。可以在适当时候，下调法定存款准备金率，让部分法定存款准备金转为超额存款准备金；还可以适当降低常备借贷便利利率水平，发挥“利率走廊”上限作用，扩大资金投放规模。降低中期借贷便利利率和补充抵押贷款利率，缓解市场中长期资金趋紧预期，引导中长期利率下行，从而消除流动性风险隐患。

　参考文献 [1]盛松成、翟春，中央银行与货币供给[M]，2015，中国金融出版社； [2]刘华、罗洋，从中央银行资产负债表看宏观调控———中、美、英、日中央银行资产负债表比较[J]，区域金融研究，2011，第 1 期； [3]何德旭、张婕，金融经济周期下的中央银行资产负债表策略[J]，郑州大学学报，2016，第 1 期； [4]宋慧中、于松涛，关于完善我国中央银行资产负债表管理的思考[N]，金融时报，2016 年 12 月 5 日（第 009 版）

　（上接第 241 页）

　多方合作问题进行协调，基本可实现真正意义上的科研项目的全程监控。

　3.5.2 建立科研专项经费巡视制度 纪检监察、企管内控等应加强预算审查和管理，加强项目经费巡视工作。这个环节对科技项目过程管理十分重要。依据规章制度对项目经费预算的使用节点进行过程检查，对重大项目更要重点抽查，及时制止违规现象，同时，对查实的违纪违法行为要严肃处理，以有效地减少和杜绝科研资金黑洞及职务犯罪的发生与蔓延。

　综上所述，要从根本上铲除腐败滋生的土壤，必须按照惩防体系的要求，加大综合治理力度，多措并举，建立完善的廉洁风险防控工作机制，更好地发挥科技手段在廉政建设中的作用。面对科研项目经费管理领域的诸多问题，必须加强廉洁教育，将风险防范的意识渗透到科研管理工作的实际中，切实提高科研相关人员的责任意识，完善科研经费管理制度，规范科研活动的开展，努力形成“用制度规范程序，用程序规范行为，用行为优化管理，用管理完善制度”的风险防范长效机制，以廉政制度的创新，促进科研事业的健康发展。

　参考文献 [1]张先余，孟轩，周鹏．强化过程监管严格考核评价:关于国土资源部直属事业单位项目经费管理廉政风险防控体系建设的几点思考[J]．中国国土资源经济，2013(4):50－54． [2]吴保安．浅谈国企如何建立廉洁风险防控机制[J]．企业导报，2012(1):132-133． [3]崔旭峰．完善内部控制制度加强廉洁风险防控——以中石化胜利油田为例[J]．现代经济信息，2012(8):130-132． [4]王征．基于科研经费管理的科研廉政机制建设研究[J]．财政监督，2014(23):33－39．

　（上接第 255 页）

　度扩张产能不利于企业可持续发展。产能扩大是目前企业最热衷的，然而企业的发展需要硬实力和软实力的配合，如果盲目扩大产能将导致管理水平、风险识别能力、人才队伍、企业文化建设等跟不上产能扩大的节奏，导致投入大、产出少，不利于企业长远发展。

　3.5 警惕政策性变化把握发展机遇

　国家政策变化与企业发展息息相关。“十三五”期间，国家坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点。深入贯彻节约资源和保护环境基本国策，走可持续发展之路。促进经济增长向依靠消费、投资、出口协调拉动转变。加强农业基础地位，提升制造业核心竞争力，发展战略性新兴产业，加快发展服务业，促进经济增长向依靠第一、第二、第三产业协同带动转变。提出统筹城乡发展，积极稳妥推进城镇化，加快推进社会主义新农村建设，促进区域良性互动、协调发展的战略举措。严格执行投资项目用地、节能、环保、安全等准入标准，有效遏制盲目扩张和重复建设。促进投资消费良性互动，把扩大投资和增加就业、改善民生有机结合起来，创造最终需求。确保国有资产适度的流入这些产业是保持国民经济平稳较快增长的保障。

　4 结束语

　金融创新视角下造成国有企业资产管理出现风险的原因进行分析，在国有企业资产管理风险管控方面，应该针对不同国有企业的实际情况，突出重点和针对性，系统完善国有企业资产管理制度，优化国有资产管理水平，强化对国有资产的有力监管，以确保国有资产管理工作高效开展。

　参考文献 [1]闵乐.中国国有资产管理体制改革研究[D].辽宁大学, 2016. [2]赵旭凌.浅谈国有企业国有资产管理的风险防范[J].商,2016(01):5. [3]孔静.我国国有企业资产评估管理研究[D].上海交通大学,2013. [4]黄平.经济全球化下中国国有资产管理制度创新研究[D].武汉大学，2012. [5]毕静.国有资产管理体制改革的深层思考[J].行政事业资产与财务，2015，（18）：4-5.

篇四：科研外协领域廉洁风险防控思路

市场 理论探讨 /-111-供电服务领域廉政风险防控研究与实践崔 洁国网昌吉供电公司摘要：廉政风险防控是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效途经，本文重点阐述了供电企业在开展廉政风险防控工作的基础上，针对供电服务领域的业扩报装、用电收费及窗口服务等方面存在的问题，运用风险管控的先进理念，借鉴安全生产危险点预控工作经验，从“全、准、实、新、严”入手，深入探索和建立供电服务廉政风险监督检查、考核评估和整改纠错机制，切实将防范关口前移，确保实现“五防三控”目标。关键词：供电；服务；风险；防控供电服务是电力行业的生命线，从近年投诉举报分析来看，行风建设是供电服务风险集中和交集的领域。如果供电服务敏感事件处理不及时、措施不得力，将直接影响供电企业行风建设和优质服务工作，甚至引发行风责任事件。因此，为加强内控管理，提升服务水平，供电企业坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，将供电服务廉政风险防控作为推进“三化三有”特色惩防体系的有效载体，采取“全、准、实、新、严”五字工作法，整合监督力量，强化协同作用，做到发现问题在先，防范风险在前，督促整改落实，取得较好成效。一、供电服务领域实施廉政风险防控工作的必要性随着电力体制改革的日益深化和社会发展的不断加快，供电企业面临的形势更加严峻，压力也越来越大，尤其是供电服务领域问题更是突出，在业扩报装、农网工程、装表接电、电价执行、抄核收、欠费停电后复电、有偿服务、临时施工用电以及对政策理解等方面引发客户投诉的事件屡禁不止，严重影响了供电企业的外在形象。(1) 部分干部员工责任心不强，服务意识淡薄，工作方法简单，与客户缺乏有效沟通，对客户提出的要求推诿扯皮，不能及时答复和解决。(2) 企业供电服务硬件基础薄弱，供电服务难以达到客户需求。如供电急修在人员少、故障多的情况下难以快速、高效的恢复供电。(3) 因宣传不到位，部分客户对电费、电价政策不清楚，认为只承担电费一项费用，致使很多合理的收费在优质服务的实施中难以落实。(4) 部分外协施工人员技术水平差，素质较低，存在野蛮施工，不能做到工完场清，甚至人为损坏客户设施。(5) 部分客户工程存在接洽、设计、验收及供电急修人员利用职务之便对客户吃拿卡要。二、采取有效措施深化供电服务领域风险防控1. 加强组织领导，筑牢“三道防线”实施廉政风险防控领导重视是关键，健全的组织机构是基础。将供电服务领域廉政风险防控纳入企业总体部署，聚焦中心任务，制定实施方案，及时调整组织机构，由党政领导任组长，分管领导为副组长，各职能部门负责人为成员，办公室设在监察部，主要负责组织实施廉政风险防控管理工作。同时，建立“职能预防、监督保障、决策考评”三道防线。充分发挥监察、审计、法律等部门作用，开展监督检查，及时提出防控和整改措施，实施综合防控。2. 创新工作理念，重点突出“五字”工作法在企业范围内有序开展“挖死角、深清理，实现营销管理全方位、可透明”的自查自纠工作，主要采取“全、准、实、新、严”的方法。2.1 在风险点排查范围上突出“全”。针对供电服务领域办事效率、服务质量、信息公开以及诚信营销方面，深入查找廉政风险点。在办事效率方面重点查找政策不清、业务不熟及办事拖拉、推诿扯皮等问题；在服务质量方面重点查找受理群众反映热点、难点问题的及时性，电费查询、业务受理等渠道是否畅通；在信息公开方面重点查找是否公开业扩报装办理程序、收费标准、故障抢修及投诉方式等；在诚信营销方面重点查找电价是否执行到位，是否存在违规收费、虚假宣传等行为。2.2 在风险点评估确认上突出“准”。紧密联系实际，将风险防控融入供电服务领域的各项业务，在风险信息收集、分析、评估的基础上，通过走访客户、行风监督员、评议员，并与政府相关部门对接，结合当前供电企业辖区内客户关注的热点、难点问题，将风险防控的重点落实到业扩报装、营业窗口标准化建设、供电服务规范化管理等关键环节和重点部位。同时高度关注信访案件、客户投诉举报情况及易发多发的薄弱环节和关键岗位等，及时提醒存在重大廉政风险的部门、单位及个人，制定措施，防范风险。2.3 在风险点防控落实上突出“实”。积极探索有效途径，将供电服务领域容易产生风险隐患及时纳入防控范畴，实施动态管理。把廉政风险防控管理考核关口前移，置于各项业务工作的全过程，采取效能监察、明察暗访、群众评议、特邀监督员监督等形式，及时发现苗头性、倾向性问题，明确各职能部门在供电服务领域中的职责及相关工作要求，细化工作流程，规避管理风险，切实发挥纠偏作用。2.4 在风险点防控手段上突出“新”。创新工作手段，利用现有资源不断强化职能部门的协同监督作用，着力构建协调配合、信息互通、监督到位的纵向贯通、横向协同、覆盖全面的工作机制。一是教育方式的创新。以“用身边的事，教育身边的人”为原则，整理、分析了公司近年来发生的行风投诉举报案例，编制《纠风和行风建设咨询投诉案例手册》，对基层单位妥善解决客户咨询、诉求、投诉业务具有较强的理论指导、政策支持和运用借鉴作用。二是人员管理的创新。利用机构调整之际，组织营销副经理竞聘、轮岗，重点从德、能、勤、技、廉等方面重新进行考量。为避免长时间从事关键岗位与客户内外勾结损害企业利益，将客户代表的关键岗位人员，确定为 1-2 年强制轮岗。凡发生被投诉的客户代表，先调离原岗位再进行核查，一经查实严肃处理。通过多项举措，暴露出一批问题，完善一批制度，堵塞一批漏洞，防范一批风险，营销工作质量明显提高。三是方式方法的创新。借鉴安全生产管理经验，实施“廉政风险警示卡”，围绕业扩报装“六个重点环节”，对可能出现的风险点做出警示并请客户共同监督，将“廉政风险警示卡”贯穿整个业扩报装过程中。3. 在风险点考核处理上突出“严”认真落实纪检监察信访案件各项规定，充分发挥财务、审计、法律的协同监督作用，对发现的问题一纠到底，坚持按照“四不放过”的原则，依规依纪进行严肃处理，尤其对屡查屡犯的问题加重考核。通过实施供电服务廉政风险防控管理工作，有效将廉政风险防控机制建设延伸到供电服务领域的各个环节，从重点领域、重点部位、重点环节排查廉政风险点，建立健全廉政风险防控信息库，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制，为供电企业健康稳定发展提供坚强保证。万方数据

篇五：科研外协领域廉洁风险防控思路

管理 社会观察 2016 年 5 月

　第 17 期·23·

　国有企业建立廉洁风险防控机制的思路与方法 苑海滨 中国石油管道分公司纪检监察处，河北 廊坊 065000

　摘要：建立廉洁风险防控机制是国有企业反腐败工作的重要方法；针对国有企业可能发生的违规违纪风险运用风险管理理论，进行风险识别、评估分析、制度建设、风险提示以及严肃惩处腐败问题，可有效避免制度真空，堵塞可能出现的腐败漏洞，形成“不敢腐、不能腐、不想腐”有效机制。

　关键词：国有企业；廉洁风险；防控机制；思路与方法 中图分类号：D262.6

　文献标识码：A

　文章编号：1671-5616（2016）17-0023-01

　近年来，国有企业反腐倡廉建设深入推进，权力运行制约逐步加强，但对照中央要求和广大职工群众的期盼，工作中还存在差距和问题，反腐倡廉形势依然严峻复杂，违纪违法案件在一些重点领域、部位及环节仍然呈易发多发态势。究其原因，主要问题还是没有将各级党委主体责任、纪委监督责任落到实处。在国有企业落实“两个责任”工作中，建立廉洁风险防控机制是重要的抓手，是变“被动救火”为“主动消防”的第一步，对国有企业反腐败工作具有重要意义。

　1 开展廉洁风险识别，构建腐败漏洞识别机制 廉洁风险主要有五类，分别是思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险。思想道德风险根源是员工因私欲、私利等产生的自身思想道德偏误；制度机制风险根源是缺乏工作程序的明确规定，缺乏有效制衡和监督制约；岗位职责风险的根源是职责的特殊性及业务流程和制度机制出现了问题；业务流程风险的根源是业务流程设计不完善以及不严格执行业务流程；外部环境风险的根源是来自于环境和亲情等方面的不利影响。

　廉洁风险识别主要有四个步骤。一是自行识别风险，自上而下组织各级管理人员，重点是领导干部和关键岗位人员对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险进行自行查找本岗位可能存在的廉洁风险。二是通过同事帮的方式查找风险，这要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、民主评议等形式，主动征求同事意见，对查找的风险进行完善。三是通过领导点的方式查找风险，这要求主管领导参加分管单位（部门）廉洁风险查找活动，并做好点评指导。四是组织识别风险风险，惩防体系建设办公室或成立廉洁风险识别小组来负责收集信访举报、效能监察、审计等信息，针对企业经营管理的各个环节梳理存在的廉洁风险。

　2 开展廉洁风险评估，构建“不想腐”的防范机制 开展廉洁风险评估就是分析确定腐败风险发生可能性的高低、影响程度的大小，确定风险级别和治理规划，进而明确相应管理层次和工作力度，分阶段有步骤地推进惩防体系建设。风险评估包括发生的可能性和影响程度两个方面。风险发生的可能性根据风险发生的频率来判断，可分为基本确定、很可能、有可能、不太可能和几乎不可能五种，分别赋予 5-1 分共五种分值。风险影响程度的评估根据风险发生后可能给企业带来的经济损失、产生的社会影响等因素，可分为极高、高、中、底、极低五种，同样赋予 5-1 分共五种分值。通过将可能性和影响程度对应分值相乘，分值超过 12分（含）即可确定为重要腐败风险。通过风险识别和评估，对存在腐败风险的岗位人员进行廉洁教育、风险教育，提高他们的廉洁从业意识。在方式上要创新教育形式，坚持正面教育和警示教育相结合、教育与管理相结合。同时，将廉洁风险进行公示，采取措施将自律与他律相结合，切实构建起领导干部和管理人员“不想腐”的防范机制。针对评估出的重大风险，要把对其防范和治理作为惩防体系建设的重点任务。

　3 开展业务流程梳理及完善，构建“不易腐”的制约机制 依靠制度管权、管事、管人，不断提高反腐倡廉工作的科学化、规范化、制度化水平，充分发挥制度的保证作用，这是反腐败工作体制机制建设的关键环节和重要任务。在腐败风险识别、评估的基础上，对廉洁风险所涉及的流程和制度进行梳理：一是要确认现有流程和制度能否对廉洁风险实施有效防控。二是如果现有流程和制度无法有效防控廉洁风险，则需要对岗位职责、流程、体系文件和制度进行完善，增强制度刚性，提高制度的有效性和执行力。在健全制度建设上要重点关注以下几个方面，一是要全面贯彻国有企业上级单位反腐败工作的规划要求，建立健全落实党委主体责任、纪委监督责任各项工作的落实机制。二是建立健全公开制度。国有企业要积极开展企务公开工作，让权力在阳光的照耀下运行。三是对掌握资金、资源和采购等权力的关键领域与环节，按内控要求优化和完善治本的制度与机制。四是完善企业“三重一大”集体决策制度，形成决策权、执行权和监督权相互协调制衡的权力运行机制。

　4 开展廉洁风险提示，构建“不能腐”的监督机制 一是要查找监督薄弱环节，健全监察体制机制，加强监督机构建设，形成监督工作合力。监督工作包括同体监督和异体监督两种形式，这两种形式要互为补充，各有侧重。作为同体监督的业务主管部门往往是工作流程和体系文件的制定部门，是工作安排部署和工作成效考核的领导部门，在监督工作中具有特殊优势。主管部门应根据年度党风廉政建设和反腐败工作安排，对分管业务范围内的领导干部和关键岗位人员进行廉洁风险提示，发挥好前期预警的效果。纪检、审计、内控等异体监督部门要发挥监督部门合力，利用监督部门联席会议等平台，实现信息共享，促进各项工作部署的落实。二是加强对权力运行的监督约束。把权力关进笼子里，把推行阳光管理、内部控制作为企业健康发展的生命线，最大限度地发挥监督的效用。要合理安排事前、事中和事后监督工作，要利用国有企业推行的采购系统、报销系统、人力资源系统等信息化工具加强科技监督手段，要明确各个监督部门的重点内容，利用好监督成果，构建出“不能腐”的监督机制。

　5 肃查处腐败案件，构建“不敢腐”的惩处机制 要强化纪律执行，使纪律真正成为带电的“高压线”。一是要注重案件线索收集，重视来信来访。在维护企业稳定的同时，高度重视群众信访举报，努力提高实名举报核查率、信访初核率和结案率。对领导班子、领导干部和管理人员存在的问题要早发现、早提醒、早纠正、早查处，对反映的苗头性、倾向性问题及时约谈、函询，加强诫勉谈话工作，防止小毛病变成大问题、大案件。二是要加大办案力度，严肃查办案件。对信访举报、上级交办、公检法移送等 8 类线索实行集中统一管理，定期分析排查。既要严肃查处发生在领导人员中滥用职权、贪污贿赂、腐化堕落、失职渎职案件，同时也要严肃查处发生在重点领域和关键环节的不正之风和腐败问题。办案实行组长负责制，通过“签字背书”的方式，对所查案件负责到底。此外，还要注重转化办案成果，充分发挥查办案件的治本功能，通过案例分析，在企业中开展对照检查、纠错整改活动，及时堵塞漏洞，进一步优化企业发展环境。

　参考文献 [1]张小宁. 开展廉洁风险评估宣传[J].金融经济，2015（1）

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