教育培训的风险点及防控措施8篇

教育培训的风险点及防控措施篇1

　　一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

教育培训的风险点及防控措施篇2

　　存在的廉政风险点：

　　一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

　　二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 

　　三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 

　　四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 

　　五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。 

　　六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 

　　七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 

　　八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施： 

　　一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。 

　　二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 

　　三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。 

　　四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。 

　　五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

教育培训的风险点及防控措施篇3

　　存在的廉政风险点：

　　一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

　　二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 

　　三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 

　　四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 

　　五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。 

　　六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 

　　七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 

　　八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施： 

　　一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。 

　　二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 

　　三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。 

　　四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。 

　　五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

教育培训的风险点及防控措施篇4

　　为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾人事业的和谐健康发展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工作。

　　一、思想道德风险点

　　1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。

　　防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟;切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。4、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大”均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　　责任对象：残联系统全体人员。

　　二、勤政廉政风险点

　　(一)人事管理风险点：在人事管理、干部选技任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，不深入基层调查，偏听偏信，失察失误，弄虚作假，泄露相关信息、私下许诺先进称号等，导致人事管理决策失误，造成不良影响。

　　防控措施：规范人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集体研究决定，干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、能力政绩考核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公开、及时公示。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　　责任对象：

　　(二) 财务管理风险点：1、不认真执行年初的财经预算，随意扩大开支范围、提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金的使用未经集体讨论，导致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、财务审批把关不严，经办手续不全，预算外收入不按规定开具票据或不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导致违纪报销，弄虚作假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位，公共物品保管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制度流程监管资金，造成资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。

　　防控措施：1、认真执行年初的财政预算，坚持“集体理财”的原则，大额资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由班子成员集体讨论决定，避免开支不合理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。 2、认真执行财经制度，规范财务审核把关，严格执行收支两条线规定，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物品损失。4、制订和完善《财务管理制度》，加强内部财务监督与检查，严把财务收支管理关口，进行定期或不定期的财务检查,确保票据合法、使用规范、帐目清楚、手续齐全。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　　责任对象：

　　(三)公务管理风险点：1、公务接待、会议安排中不厉行节约，铺张浪费问题。⑴超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水等;⑵违规公款吃喝送礼;⑶违规同城吃请;⑷违规用公款报销或者支付应由个人负担的餐费;⑸违规在私人会所、高消费餐饮场所接待、吃请;⑹违规用公款参与健身、KTV等文体娱乐活动消费等。2、违反公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车等问题。⑴违规向管理服务对象长期借用、租用或占用公务车辆;⑵违规将公务用车用于旅游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车等非公务活动;⑶违规未定点停放车辆;⑷违规外借公务用车;⑸违规豪华装饰公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅游等问题。⑴违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或“搭车”、“借道”公款旅游;⑵违规携带家属参加公务活动;⑶违规用公款报销或者支付应由个人承担的差旅费用;⑷违规向服务对象摊派或转移学习培训考察费用、公务接待费用等其他费用;⑸未经审批工作时间内外出学习培训、考察、旅游等;⑹外出会议、培训、考察、调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从政有关规定，违规操办婚丧喜庆问题。⑴未执行婚丧喜庆事宜报告制度;⑵借操办婚丧喜庆事宜之机，收受下属和服务对象以及有利益关系的单位和个人的礼金礼品;⑶违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。

　　防控措施：1、严格遵守中央“八项规定”精神，自觉遵守财经纪律、公务接待、公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度规定。2、加强监督和管理，定期不定期组织专项检查，及时整改各项工作中存在的问题。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　　责任对象：残联系统全体人员。

　　(四)工程项目建设和物资采购，房屋、设备、设施维修管理风险点：1、在工程项目招投标和资金监管中违反相关规定。⑴工程招标存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体利益受损。⑵工程建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。⑶工程建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。⑷在工程项目招投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政府采购有关规定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中，不按实际需要进行分配，违规购买、弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。3、在房屋、设备、设施维修中，照顾亲朋好友关系，或利用职务便利收受维修单位回扣，或在维修单位报销个人因私费用，或虚开发票报销不符实际的维修费用。

　　防控措施：1、所有工程项目公开招投标和固定资产、大宗物资、办公用品购买，均按规定进入政府采购中心按有关程序实行阳光采购。2、工程项目招投标严格执行有关法律法规和专业技术规程，建设施工中涉及变更事项或重要建设物品采购均需集体研究。项目资金的使用须符合国家关于林业专项资金的使用规定。3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处罚;对有严重违法行为、造成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法追究当事人法律责任。4、加强廉政教育和法纪教育，完善内部规章制度，加强对维修费用支出的审核。涉及政府采购事项的，严格按照政府采购程序办理。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　　责任对象：

　　(五)涉残惠残政策兑现风险点：在残疾人辅助器具供应、服务，康复项目，扶贫救助、慰问，补贴发放，劳动就业，职业技能、实用技术培训，残疾人就业保障金征收安置认定，残疾人证办理，来信来访接待等残疾人惠民政策兑现中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能存在以权谋私、虚报冒领、贪污侵占、优亲厚友等违法违纪问题。

　　防控措施：1、强化监督检查。坚持深入基层调查研究，走访残疾人及亲属，对各项涉残惠残政策的落实情况开展重点检查，确保惠残政策落实到位，惠及广大残疾人。2、规范各类涉残惠残政策审批事项，优化申请审批手续，专人负责、热情受理、依法审批，提高涉残惠残政策办理效率。3、实施阳光操作，将涉残惠残政策文件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受残疾人和社会各界监督。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　　责任对象：残联系统全体人员。

　　(六)廉洁从政风险点：1、在办理服务事项以及行政确认事项过程中，存在人情执法和私心，吃拿卡要或接受服务对象、管理相对人、请托人的吃请、娱乐和财物，导致把关不严，执法不公，或违法为当事人说情，产生违法违纪的不廉洁行为。2、逢年过节违规接受服务对象借着过年过节名义的宴请，或接受赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物。3、抓效能和作风建设不够，可能发生工作人员服务态度差、工作散漫、工作效率低或违反有关纪律等问题。

　　防控措施：1、及时健全和完善各项规章制度，明确岗位职责，推进办事公开，细化行政权力流程。2、严格规范干部廉洁从政行为，形成有效行为约束机制，严禁接受服务对象、监督管理对象的宴请，严禁收受服务对象、监督管理对象赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物，严禁收受和索要贿赂。3、切实加强防范，加强监管，对风险岗位进行全程监控，确保干部职工遵守廉洁自律规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、不徇情枉法。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　　责任对象：残联系统全体人员。

　　三、具体业务风险点

　　(一) 残疾人辅助器具供应、服务：因不履行或不正确履行职责，不按招标程序，私自采购;不按规定发放，可能存在失职渎职风险。

　　防控措施：严格按照政府采购要求和程序进行购置，采购数量和资金严格按照年初预算和任务，发放对象的确定按照相关要求和条件发放、反馈。

　　责任单位：康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　　责任对象： 

　　(二) 康复项目：因不履行或不正确履行职责，对残疾人康复对象筛查过程中检查不准确;对接受康复治疗及服务的对象登记不规范，信息登记不全面，导致失职渎职风险。

　　防控措施：严格按照适应指证和康复需求、家庭条件等要求确定名单，做好初筛、适配、台账等各个环节的工作，做到准确、及时，让各项残疾人康复项目实施到位,防止失职渎职行为发生。

　　责任单位：康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　　责任对象：

　　(三) 扶贫救助、慰问：因工作不认真负责，或收受好处，优亲厚友;不按规定项目、规定标准、规定用途下拨、发放扶贫款项，不按实际对象名单发放、慰问各类救助资金等失职渎职的风险。

　　防控措施：所有下拨基层款项均与区财政局联合发文下拨，接受区财政局、驻会纪检组的监督;慰问、发放到残疾人的各类救助资金，均采取经办人、审核人、审批人三层审核制度，完整保留发放凭证、签字领取凭证等原始资料。

　　责任单位：办公室，康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　　责任对象：

　　(四) 劳动就业：在介绍残疾人劳动就业、为企业介绍残疾人用工过程中收取费用，可能造成失职、渎职和行政不作为风险。

　　防控措施：通过对外明确流程公示、宣传册页等让残疾人和企业知晓残联提供劳动就业中介完全免费，并接受纪委监督。

　　责任单位：康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　　责任对象：

　　(五) 残疾人就业保障金征收安置认定：在残疾人就业保障金征收过程中徇私舞弊，不按规定标准抵扣、认定企业残疾职工，不按规定催缴征收保障金，可能存在乱作为和玩忽职守风险。

　　防控措施：联合地税等部门在税务征收平台上提前明确告知残疾人保障金的征收标准，残疾职工抵扣、认定标准，保障金的征缴方式;在保障金征收过程中严格执行地税部门征税平台代征制度，残联严格执行收支两条线制度，防止乱作为和玩忽职守风险。

　　责任单位：康复教育就业股。

　　责任对象：张剑，钟德莲，邬明芬。

　　(六) 残疾人证办理：办理“人情证”、“关系证”;违反程序审批。

　　防控措施：严格按照办证程序和标准办理，残疾评定必须经定点医院指定医生的结论方可办理;办理残疾人证时，必须各种手续齐全，材料完备，不得在手续不全或熟人打招呼后给与审批。

　　责任单位：办公室，各乡镇(街道)残联。

　　责任对象：

　　(七) 来信来访接待处理：不注重服务态度和言行举止，信访件处理不及时，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象，造成不良后果。

　　防控措施：严格遵守信访工作条件，热情接待群众来访，认真登记来信来访，按领导指示精神妥善处理，维护残疾人合法权益，做好信访答复和情况汇报。

　　责任单位：办公室，各乡镇(街道)残联。

　　责任对象：

　　四、廉政风险点的监督管理

　　(一)认真落实民主集中制原则，坚持科学决策、民主决策、依法决策，研究重大事项时严格按照民主集中制原则执行。加强内部监督控制，认真落实政务公开制度、领导于部述廉述职制度和党员领导干部民主生活会制度。

　　(二)加强对关键岗位勤政廉政教育，着重抓好职业道德、爱岗敬业、遵纪守法、廉洁自律、社会公德以及讲正气、重品行、作表率、树新风等学习教育，树立爱岗敬业，认真严谨的执业精神。

　　(三)加强对廉政建设风险点的监控管理，形成以岗位为点、工作程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。对工程管理、财务管理、干部管理等重点环节，严格公开制度，实行全程监控，强化监督制约，不断增强权力运行的规范性。

　　(四)对因执行制度不力、管理混乱等问题而产生廉政风险行为的单位及人员，应及时提出合理建议或书面建议，立即整改，并将整改情况及时反馈，对当事人依照规定进行处理。

　　(五)对有不廉洁行为的个人和单位负责人要进行诫勉谈话，对所存在的问题仍未引起重视、纠正不彻底、群众仍有反映的，应及时向理事会汇报，并视情节由主要领导对其进行廉政谈话。

　　(六)党支部对全会党风廉政建设风险点适时进行分析，实施有效控制，理事会成立党风廉政建设风险防范工作领导小组，负责制定和执行防范措施，组织协调和检查监督。

　　(七)各股室、各镇(街道)残联负责本部门党风廉政建设廉政风险点分析、防范措施执行工作。加强对重点对象、重点事件、重点时期的监督和管理。

教育培训的风险点及防控措施篇5

教育培训的风险点及防控措施篇6

　　一、财务岗位风险概述

　　财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞;二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。

　　财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等;二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私;三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起;四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。

　　二、企业财务岗位风险防范普遍存在的问题

　　(一)财务控制制度没有完全落实到位。

　　很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。

　　(二)少数财务人员在工作中存在惰性。

　　很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对;对业务部门提供的原始业务单据不认真审核;不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理;在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。

　　(三)个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。

　　财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。

　　(三)少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。

　　在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。

　　(四)财务信息化建设落后。

　　很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了SAP等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。

　　三、涟钢近年来在财务岗位风险防范上的实践

　　针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。

　　(一)每年一次实施财务岗位风险排查。

　　为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。

　　(二)完善财务控制制度，重点抓落到实处。

　　近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。

　　(三)加强培训，提升财务人员专业功底。

　　为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变;其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。

　　(四)推进会计信息化建设，降低岗位风险。

　　近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业SAP系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的SAP系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。

教育培训的风险点及防控措施篇7

　　存在的廉政风险点：

　　一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

　　二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

　　三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

　　四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

　　五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施：

　　一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

教育培训的风险点及防控措施篇8

　　岗位工作职责：

　　（1） 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

　　（2） 进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

　　（3） 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

　　（4） 承办公司领导交办的其他工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

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