审计自查整改报告8篇

下面是小编为大家整理的审计自查整改报告8篇,供大家参考。

篇一：审计自查整改报告

省 XXX 有限责任公司 关于对近几年审计和财务检查中发现问题的整改方案 省公司 根据 XXXXXX 服务有限公司《关于对近几年审计和财务检查中发现的主要问题进行整改的通知》XXXXXX 服务„2011‟130 号和四川省 XXX有限公司《关于对近几年审计和财务检查中发现问题进行整改的通知》XXXXXX 服务川„2011‟146 号文件精神公司管理层分别组织对 《整改通知》 进行了认真的学习对《整改通知》提出的问题进行了认真的自查、 讨论 提出了相应的整改措施 形成了切实可行的整改方案现将整改方案报告如下 一、自查的总体情况 通服遂宁分公司对货币资金、存货、固定资产、固定资产处置、无形资产、合同管理、工程业务施工、工程项目管理、分包管理、内部结算、外部结算、经营租赁、关联交易、会计数据业务管理、会计报表编制业务管理等资产和业务管理分别制定了相应的管理流程明确各岗位责任内部控制设计合理并得到有效执行。将财务收支与相关的合同核对一致未发现重大不合规的现象未发现公款私存坐收坐支私设“小金库”资金账外循环违规越权炒作股票、期货等高风险金融品种违规对外拆借、出借账户、违规对外出借资金等现象。

　经检查遂宁分公司对 C 网终端等存货进行了定期的盘点和减值测试

　通服遂宁分公司固定资产多为车辆和电脑等设备类资产定期进行了盘点并编制相应的清册固定资产帐、卡、实一致卡片 XXX 息准确遂宁实业分公司已经对房屋及车辆等固定资产全部取得权属证明计提了减值准备 报表列示能够反映固定资产的实际状况 已足额计提折旧、摊销无形资产及各项费用能明确划分收益性支出和资本性支出不存在其他按照《企业会计制度》的规定应计入当期成本费用而少计漏计等情况及未按照《企业会计制度》的规定预计费用和负债而虚增的金额。

　二、存在的问题及整改方案 一资金管理方面存在的问题 1、备用金使用和管理不规范未设立资金使用台账。公司虽然建立了备用金管理方面的相关制度但管理上还有不规范的现象没有设立备用金资金使用的台账资金使用过程没有明细记录。

　情况说明及整改措施近年来公司各级管理层都高度重视备用金的管理和使用工作公司的备用金使用范围和金额都形成了严的规定公司账面备用金余额都控制在 30 万以内管控较为到位。因此备用金使用要设立台账的规定也就没有引起足够的重视。

　基于公司备用金管理目前的现状考虑公司决定由公司财务部制定统一的备用金管理模板统一组织各部门人员培训从 2011 年 6 月 1 日起按相关要求完善备用金台账登记工作。

　2、银行余额调节表由出纳编制或编制后无相关授权人员进行审核。

　情况说明及整改措施 对银行余额调节表编制后的审核工作公司现行的办法是由公司出纳编制由会计人员在会计档案整理时进行审核造成审核有些时间上的滞后和遗漏的情况时有发生。整改措施 经 与 财 务 人 员充 分 讨 论 后 明 确 以 后 出 纳 在 编 制 完 成 银 行 余 额 调 节 表 后 及 时 送 财 务 经 理 审 核  前 期 审 核 遗漏的月份进行重新复核。

　二、资产管理方面存在的主要问题 1、存货管理粗放部分终端商品积压滞销造成了一定的损失。未形成存货采购批量控制的相关流程和方法。

　情况说明及整改措施由于目前公司的业务主要来自三大运营商其市场策略直接影响公司的存货管理同时也给存货管理带来了很高的难度。公司年初制定了制定物资采购、处置办法明确存货处置的相关责任部门、流程、审批权限同时制定相应的绩效考核责任制度加强考核和管理对积压滞销的存货及时进行处置提供了制度上的保障。这只是公司对存货进行管理上走出的一小步。要作到物尽其用公司在存货采购、领用、销售管理等方面都还有很多的工作要作。

　2、价值较高的低值易耗品未建卡和清查核对。

　情况说明及整改措施公司低值易耗品采用的是一次摊销的办法进行管理 也未建卡进行核对和清查 只要求部门建立相关的台账进行管理理公司层面无法真正了解低值易耗品使用、维护、管保情况管理方式上比较粗放。公司经讨论决定单价 1000 元以上的低值易耗品一律建卡进行管理同固定资产纳入定期的盘点核对范围。

　三、收入成本核算方面存在的问题 1、 核算提前、 滞后 收入确认依据不充分 冲减、 调整收入未提供 依据 工程施工项目未按完工百分比确认收入或完工百分比的确认依据缺少甲方、监理方等书面确认记录。

　情况说明及整改措施由于现前联通方面的工程监理公司有多家并且联通工程工期非常的长决算付款较其他几家运营商较为滞后财务在收入确认上无法取得监理公司的确认。另外中石油的相关通 XXX 工程由于单项工程金额都较小一般不纳入监理和审计因此我公司在列收入时也无法取得监理方的确认。基于上述考虑公司决定来自联通收入进度在取得甲方确认的情况下争取得监理公司确认来自中石油收入必须取得甲方确认此项工作由业务部门在每月定期完成并交公司财务部。

　2、施工成本核算不规范将工程施工(工程成本)余额转入“应收账款”或“存货”中挂账应列未列成本费用没有及时入账形成潜亏不符合会计准则和会计核算办法的规定影响损益的真实性 整改措施因受关联交易的影响工程成本发生后收入不能完成按工程完成进度进行列账加强与关联方的沟通协调以解决此类问题。

　3、工程类企业债权核算不清晰应收账款以成本中心或事业部、分公司作为收款对象列账未将应收款项明细到具体项目或债务人。

　整改措施在省管项目系统的支撑下经清理从 2011 年 4 月 1 日起部将工程收入成本收款确认到了具体的项目和债务人。

　四、分包管理方面存在的问题

　1、分包管理制度不完善对核心业务分包未明确相关规定没有建立分包商考核和淘汰机制。

　整改措施2010 年由公司市场部牵头制定了分包管理实施细则明确了分包的准入退出机制和流程同时也明确了分包的定价机制和流程。

　2、分包费列支依据不充分缺少费用标准、工作量及施工费清单会计凭证附件也未附工程结算单财务人员无法实施有效监督。

　整改措施 从 2011 年 6 月 1 日起首先在分包合同中明确分包工作量和分包单价在结算分包费时提供施工进度表和分包工程结算单。

　五、人工成本管理方面存在的问题 1、利用劳务分包费列支部分人工成本实际用工人数与上报人数不一致易形成事实用工风险。

　情况说明及整改措施由于现工程施工队伍都非公司合同员工民工费支付只能通过劳务公司支付劳务分包不可避免公司管理层已决心今年内完成清理明年规范工程民工用工。

　对《整改通知》提出问题进行的自查和整改对我公司进一步规范运作、加强管理起到了很大的推动作用。

　我公司将以此为契机 认真对《整改通知》指出的问题进行整改加强学习抓好整改措施的落实促进公司战略目标的实现保障公司持续健康发展不断提高管理水平确保公司的健康、持续发展。

　二 0 一一年五月三十一日

篇二：审计自查整改报告

检查整改报告 专项检查整改报告(一)：专项整治自查整改报告

　专项整治自查整改报告

　根据关于印发《山西省水利建筑工程局安全生产大检查工作实施方案》的通知文件要求，结合工地施工实际情况，局安委会决定在全局范围开展安全生产大检查活动，主要检查安全生产法律法规、规章制度和技术标准贯彻落实；安全管理机构设置和人员配备；安全生产责任制建立和落实；安全隐患排查治理；车辆船舶、特种设备和消防安全管理；职工（包括农民工）安全教育培训和特种作业人员、重要岗位操作人员持证上岗以及劳动保护用品配备使用；按“四不放过”原则严肃安全事故查处与责任追究等。我处结合工程实际情况，于 2013年 7 月 15 日至 20 日安排相关人员进行了自查和整改。

　一、工作安排

　1、各管理人员针对具体所负责工作，进一步完善和健全管理资料，特别是安全防汛应急演练。

　2、各班负责施工现场及生活区卫生，主要是河道周边及污水泵房周边区域现场卫生的规格化。

　3、安全管理人员负责落实安全排查工作的开展和完成情况，主要是施工现场与生活区用电安全及防火防盗设施、防洪措施、安全警示、警戒等。

　4、检查、落实各班组的不足，健全、完善基础资料。

　5、设备管理负责设备的运行、保养情况。

　6、落实职工（包括农民工）安全教育培训和特种作业人员、重要岗位操作人员持证上岗以及劳动保护用品配备使用。

　二、自查情况

　1、对照管理目录，各管理资料还需完善。

　2、各班组负责的施工现场规格化卫生比较彻底，生活区卫生有死角。

　3、河道右岸应下雨及地下污水管道排污导致局部有塌方现象。

　4、各班组负责的设备基本运行正常，保养良好，基础资料还需完善。

　三、整改情况

　河道右岸塌方段采用加设污水管道并回填，周边架设安全警戒线，其余在自查整改中所发现的问题，都已按要求进行了整改。

　专项检查整改报告(二)：财务检查整改报告

　卫生局关于财务检查涉及问题的整改报告

　按照区财政局财务工作检查的要求，和提出的整改意见。我单位对检查中涉及到的问题进行了认真的整改和完善。

　一、 及时补全原始凭证

　对检查中发现的个别原始凭证中票据不完整的现象。我们及时做了清理核对，并补全了凭证。并对所有的原始凭证进行了检查，做了细致的分析，及时纠正了错误。保证了凭证的真实合理有效。

　二、 建立了严格的单位内部控制制度

　针对检查中出现的财务章、名章的保管问题，我单位已经将两章分开保管，专人负责。还建立健全了单位内部控制制度，加强了相关票据、财务章的管理。并组织相关财务人员学习《会计法》和财务知识。使记账人员和财务审核审批人员相互制约、权责明确。严防在工作中出现纰漏。

　三、 今后财务工作

　通过此次财务检查指导，使我单位受益匪浅，及时纠正了工作中出现的问题。今后我们一定按照《会计法》的要求，不断完善财务工作。做到合理合法、严谨认真、不出差错。并及时自查，认真审核。明确责任抓好落实，从而保证今后单位财务工作的顺利进行。

　专项检查整改报告(三)：2016 石油分公司油库安全专项检查自查整改报告

　为深刻吸取储运有限公司“”输油管道爆炸火灾事故教训，进一步加强油库安全监管，确保油库的安全运行，根据国家七部委及西北公司《关于组织开展石油库安全专项检查的通知》要求，分公司成立安全自查小组，于 6 月 5 日在全分公司范围内开展了一次油库安全专项大检查，主要以油库建设情况、运行情况、消防安全情况、环境保护情况、安全管理情况为重点，全面开展安全隐患排查活动。现将自查情况总结汇报如下：

　一、安全生产自查工作部署情况

　1、在接到《关于组织开展石油库安全专项检查的通知》后，分公司及时召开安全专门会议，认真学习“7.16”四起事故通报，并根据《通知》精神进行详细部署。在分公司范围内进行了全面的安全检查和自查自改工作，并要求各科室、各班组认真做好迎接上级安监部门油库安全检查的准备。

　2、成立了以分公司党政一把手为组长，分公司副经理、经理助理为副组长，油库主任、副主任及相关管理人员为成员的油库安全生产自查小组，深入油库各个班组、岗位，认真扎实开展安全自查工作。

　二、石油库安全专项自查自改情况

　分公司根据《油库安全专项检查表》逐项进行自查，现将自查情况及自查中存在隐患、问题的整改措施汇报如下：

　1、油库建设情况

　分公司位于市县境内，始建于 1967 年，1971 年 8 月正式投产，系国家一级油库。油库行政办公区位于县火车站东侧,近邻 312 国道，距市 110km。距离县城 3km，交通便利。行政区东侧为沥青库罐区，南侧有一座硅铁厂及制药厂，西侧为农田，北侧为荒山；分公司主要储油设施有储油罐 23 座，位于距行政区 4-7km 的山沟内。油罐均为半地下覆土式拱顶罐，依山建设，周边为荒山，无村庄和住户，也无其他建筑和公共设施，油库选址符合城镇规划、环境保护和防火安全要求。

　2、油库运行情况

　防腐：各储输油设备设施均满足防腐要求。防雷防静电：油罐、设备防雷防静电接地与供配电设备的工作接地作联合接地，接地电阻≦1ω；泵房、值班室等建筑物顶设置有避雷带；泵房、铁路栈桥、罐室入口等危险场所设置有人体静电消除装置；所有平行布置的输油管线、电缆防护钢管均设置有等电位连接。供配电：操作区有变配电室一座，安装有单回路电源线路；两沟罐区分别设置有独立的变配电室，全库备有发电机组一座，可实现人工切换；库区内电缆采用铜芯埋地敷设，通往两沟线路采用线杆架空敷设，全库电力设施满足负荷要求。自动控制：油罐安装有液位计，并将信号远传至中控室，并设置液位高限、低限报警；每座油罐均设有可燃气体浓度报警器。

　3、油库消防安全情况

　分公司设有 2 座 m3 消防水罐及 1 座消防泵房。各要害部位配备足量消防水带、消防沙箱、消防锹及灭火器。设有专职消防队及义务消防队，制定有油泵房、铁路栈桥等各场所灭火作战方案。同时通过加强警消业务实战训练为抓手，切实强化警消人员素质的提高。通过合理安排训练日程，分时段、分科目进行原地着装、水带撒置、消防罐操、消防车操等消防业务训练，确保应急状态下快速启动，还经常性组织员工进行应急救援预案演练和应急器材使用培训。

　4、油库环境情况

　分公司油罐区地处山区，周边无固定居住人群，远离农田及附近水域，环境影响风险小。

　5、油库安全管理情况

　根据人事调动，分公司及时对 hse（安全生产）委员会作出调整，同时下设仓储安全环保部为 hse（安全生产）委员会办公室，配有专职安全管理人员 8 名，计量、化验等操作人员 27 人，均持证上岗；按照“一岗双责”原则，制定有经理 hse 职责等 46 个岗位 hse 职责；制定有油品手工计量操作规程、汽车油罐车装车作业操作规程、油罐及附件维修保养等操作规；制定有各类安全管理制度及相关安全管理规定 32 项，可满足油库安全管理的需要。

　三、自查存在的问题及整改情况

　此次油库专项安全自查共发现问题 4 项，已下发整改表，明确责任部门、责任人、提出整期限和整改措施限期整改。

　1、沙帽沟值班室配电间无挡鼠板。

　整改措施：及时配备挡鼠板，确保电气设备安全。

　2、发油台 1 货位静电接地夹脱落。

　整改措施：及时维修，确保防静电设施完好。

　3、食堂后堂空气开关密封盖不严；

　整改措施：更换密封盖；

　4、101 罐顶消防器材箱玻璃破损。

　整改措施：更换破损玻璃，确保消防设施完好。

　四、下一步安全生产工作重点

　深刻吸取“7.16”事故教训，切实加强危化品各环节安全生产工作。重点做好以下工作：

　1、加强承包商和特殊作业安全管理，坚决杜绝“三违”现象。接卸油过程环节多、涉及单位多，稍有不慎就会导致安全事故。要强化作业现场的安全管理，尤其要加强对承包商的管理，严禁以包代管、包而不管。要加强对特殊作业人员的安全生产教育和培训，使其掌握相关的安全规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识和安全操作技能，确保安全生产。

　2、持续开展隐患排查治理工作，加强各个环节安全管理与监督，持续深入地开展隐患排查治理工作。严格做到治理责任、措施、资金、期限和应急预案“五落实”。对重大隐患要实行挂牌督办，跟踪落实。当前，正值高温雷雨季节，容易发生危险化学品事故，要切实加强危险化学品安全生产监管工作，特别是加强危险化学品重大危险源的安全管理，切实落实责任，强化措施，保证安全生产。

　3、继续认真学习 hse 管理原则和反违章禁令，继续严格落实特种作业许可制度，开展

　风险识别，提高安全意识。

　4、加强受控管理，确保制度执行到位，实现油库本质安全。继续严格执行领导值(带)班作业制度，随时解决生产中的难题；不断加大监督检查隐患排查力度，持续强化专项安全环保监督检查，达到受控管理目的。

　5、以推行“5s”管理为切入点，强化现场管理。现场管理是安全管理工作的重点。要将5s 管理方法与目视化管理、定制化管理相结合，促进 hse 管理方法程序化，是体系工作与现场工作相融合。同时通过 5s 管理方法明确管理要求，简化流程，规范现场操作，减少人员失误。

　6、加强消防工作，提供安全保障。加强消防安全宣传工作，不断开展消防安全培训工作，按照年初制定的应急演练计划表定期开展应急演练；及时更新消防设备，保障油库消防系统的平稳安全运行。

　7、深入开展“安全生产年”活动。以“安全生产年”及“安全生产月”活动的深入开展为契机，坚持不懈地抓好安全生产宣传教育，加强安全生产基层基础建设，将“安全生产年”活动有效融入到具体工作流程中，着力解决一些安全生产基础和安全保障能力薄弱、安全监管不严不实等突出问题，切实提高企业安全管理水平。

　8、扎实开展“打非治违”活动。要高度重视这次非法违法生产经营建设和违规违章行为自查整改活动，对存在的问题做到整改方案、责任、时限、措施和资金“五落实”，切实增强安全环保自律意识，确保“打非治违”工作取得实效。

　二〇一二年六月六日

　专项检查整改报告(四)：2015 小金库自查报告

　第 1 篇：小金库自查报告

　根据市纪委、监察局、财政局、审计局《关于深入开展”小金库”问题专项清理工作的通知》（纪发（2015）28 号）文件精神，我局认真开展”小金库”问题专项清查工作，现将自查自纠情况总结报告如下：

　一、健全组织，加强领导

　为确保”小金库”问题专项清查工作的顺利进行，成立了由局纪委书记任组长，局党委委员任副组长，局办公室、局财务等相关人员为领导小组成员的”小金库”问题专项清查工作领导小组，具体工作由局财务人员负责。

　二、加强学习宣传，提高思想认识

　接到市纪委、监察局、财政局、审计局《关于深入开展”小金库”问题专项清理工作的通知》（纪发（2015）28 号）的通知后，我局迅速召开了专题会议，传达学习了文件精神，要

　求全体工作人员从思想上正确认识开展此项专项清查工作的重大意义，要认真对待”小金库”问题专项清查工作，明确清理检查”小金库”是深入贯彻落实党的十八大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求局机关和局属单位认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

　三、认真开展自查，实施长效监督

　（一）我局财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入局财政统一核算，实行收支两条线，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独账户，未设任何形式的”小金库”。

　（二）严格按照财务管理制度有关规定执行，没有设帐外帐和”小金库”的行为。

　（三）按照财政集中审核、集中支付、集中记账要求，财务报销严格按照财务制度执行。

　（四）在认真清查的基础上，按照规定，认真填报”小金库”问题专项清查工作自查自纠统计表、自查自纠承诺书和保证书。

　通过自查，我局及下属单位未发现”小金库”和各类违规违纪现象，并进一步严肃财经纪律，加强财经法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用。今后，我局将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防”小金库”的出现。

　第 2 篇：学校小金库自查报告

　为严肃财政管理纪律，严格执行”收支两条线”的财务制度，堵塞财务管理上的漏洞，根据察教字（2015）86 号文件精神，我校结合实际认真开展清理”小金库”工作，对资金规范化管理情况进行严格的自查和清查，切实将清理工作摆上重要位置。

　一、根据文件精神，我校迅速召开了校委会，全体教职工会，传达和落实了文件精神，明确清理检查”小金库”是否深入贯彻落实了党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。并认真开展清理”小金库”工作，成立了由校长率头，财务人员负责，书记监督的清理工作小组，认真扎实地开展了清理工作。

　二、按照”关于开展清理”“小金库”专项检查的实施方案”的要求，通过深入自查，我校财务管理匀按照国家有关财经法规行，对收入，支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占，载留国家和单位收入，没有单独没立帐户，未设任何形式的”小金库”。

　三、按照清理范围要求，重点围绕”清理内容”中的各项指标开展清理活动，对 20xx 年1 月 1 日以来的所有收入及各类帐...

篇三：审计自查整改报告

财务检查涉及问题的整改报告 卫生局关于财务检查涉及问题的整改报告

　 按照区财政局财务工作检查的要求，和提出的整改意见。我单位对检查中涉及到的问题进行了认真的整改和完善。

　一、及时补全原始凭证

　 对检查中发现的个别原始凭证中票据不完整的现象。我们及时做了清理核对，并补全了凭证。并对所有的原始凭证进行了检查，做了细致的分析，及时纠正了错误。保证了凭证的真实合理有效。

　二、建立了严格的单位内部控制制度

　 针对检查中 券 出现的财务章、名章的 友 保管问题，我单位已经 竹 将两章分开保管，专人 宠 负责。还建立健全了单 扫 位内部控制制度，加强 痘 了相关票据、财务章的 秃 管理。并组织相关财务 疑 人员学习《会计法》和 暴 财务知识。使记账人员 吠 和财务审核审批人员相 袖 互制约、权责明确。严 求 防在工作中出现纰漏。

　院

　三、今后财务工作

　 深 通过此次财务检查指导 梆 ，使我单位受益匪浅， 耘 及时纠正了工作中出现 男 的问题。今后我们一定 菱 按照《会计法》的要求 候 ，不断完善财务工作。

　嫂 做到合理合法、严谨认 滔 真、不出差错。并及时 拒 自查，认真审核。明确 镑 责任抓好落实，从

　而保 拢 证今后单位财务工作的 贸 顺利进行。

　整改报告

　炒

　青岛总部检查组 XX 积 年 1 月 28 日对我公司 榆 财务工作进行了检查， 宦 针对检查情况我单位对 胸 检查中涉及到的问题进 拇行了认真的整改和完善 萤 。现将整改情况汇报如 辑 下：

　一、部门经理高度 祷 重视

　 组织学习有关 稚 财务文件，提高认识。

　赃 要求财务人员，掌握财 众 务制度，查找问题，认 屹 真反思，找差距，寻原 越 因。使财务工作做到精 则 、准、细、严。

　二、存 阎 在的问题及原因

　 这 擎 次总部财务检查发现的 师 错误，是因为 XX 年 4 阮 月至 5月保监局检查报 巴 表太多，同时和各保险 胸 公司核对数据工作量大 耗 疏忽大意导致报销单漏 皂 报。

　 三、针对这次 坚 检查情况结合工作实际 汲 ，特做如下整改措施：

　歉

　、杜绝报销费用无 异 审批无明细，正确进行 矽 会计核算，严格控制费 抵 用和三项期间费用，严 笋 禁不属于正常经营业务 耀范围的各种开支。严格 蝗 报销手续，所有报销单 溃 必须经过总部审批后方 咯 可报销，避免领导未签 欣 字而支出现金。所有报 校销单必须四方签字后方 型 可报销，四方签字是指 娘 经办人签字、财务会计 纪 签字、分管经理签字和 脱 总部领导签字，四方签 怂 字缺一不可。保证凭证 疹 的真实合理有效。

　俏 、加强资金往来的核算 艾 和管理，严格资金往来 妈 审批和控制，明确谁经 革 手、谁负责；谁批准、 键 谁负责，实行责任追究 中 制度，做到有

　 办法 货 、有措施、上手段、决 抠 不手软，确保资金的安 丈 全。

　 、对本部门工 栈 作要进行定期和不定期 帆 的自查，发生失误和错 先 误争取在第一时间弥补 艾 、挽回和改正。使记账 水 人员和财务审核审批人 个 员相互制约、权责明确 尚 。严防在工作中出现纰 需 漏。

　 总之，通过此 仅 次财务检查指导，使我 酶 们受益匪浅，对公司存 敛 在的问题进行了深刻剖 盂 析和反思，并进行了认 瞄 真整改，今后我们一定 觉 按照《会计法》的要求 喷 ，不断完善财务工作。

　耍 做到合理合法、严谨认 离 真、不出差错。并及时 涡 自查，认真审核，明确 目 责任抓好落实，加强与 制 总部的联系，不断提高 敷 依法规范运作的水平从 就 而保证今后单位财务工 居 作的顺利进行。

　东营泓 优 和保险代理有限公司 X 矣 X 年 2 月 2 日 财务中心 夺 检查整改报告

　 根据 疫 深圳证监局《关于在深 磐 圳辖区上市公司全面深 元 入开展规范财务会计基 人 础工作专项活动的通知 岭 》的要求，XXX公司 瘴 认真、全面地开展了规 晃 范财务会计基础工作的 敛 自查活动，形成了《欣 茹 旺达电子股份有限公司 裔 关于开展规范财务

　会计 堤 基础工作专项活动自查 耻 报告》。

　 XX 年 8 翘 月，公司开始对《自查 涝 报告》中列示的问题及 撼不足之处进行整改完善 侄 ，逐项落实整改措施。

　绍 现公司完成了各项整改 年 工作，将本次专项活动 弘 的开展情 况、自查发现 冷 的问题及整改情况报告 宁 如下：

　 一、规范财 有 务会计基础工作专项活 竹 动的开展情况

　 公司 坦 对规范财务会计基础工 片 作专项活动高度重视， 锗 活动的开展有组织、有 呆 计划、有步骤地进行， 研 具体开展情况如下：

　千

　1、XX 年 6 月 25 银 日，根据《通知》要求 碘 ，公司成立了以董事长 证 为组长的专项活动小组 岩 ，并对此次专项活动的 音 前期工作做了相关部署 辙 。2、XX 年 6 月 26 锰 日～8 月 15 日，财务 鸣 中心和各子公司财务中 萤 心展开了全面、深入的 亨 自查活动，并对自查活 塘 动的开展情况、自查内 胖 容及自查发现的问题进 质行总结分析，出具自查 茹 报告，提交审计委员会 瘴 及董事会审议。在此期 候 间，对自查阶段发现的 扣 问题，财务中心和各子 敖公司财务部门按照自查 顷 报告中发现的问题，依 遗 据相关法律法规要求， 挣 以及各级主管部门的指 锌 导意见，逐一落实整改 云方案，责任到人。

　 故 3、XX 年 8 月 16 日 雨 ～20 日，自查整改工 尖 作小组组长、副组长对 嘉 财务中心各岗位及子公 洗 司财务

　 中心的整改 怯 情况以现场检查、询问 沙 等方式进行内部检

　查和 赣 落实。

　 4、XX 年 榨 8 月 31 日，出具整改 辙 报告，提交审计委员会 涅和董事会审议。

　二、自 豪 查问题的整改情况

　 耽 根据整改方案，公司对 火 《自查报告》中的问题 肿 进行了认真整改，包括 秃 财务人

　 员和机构设 孺 置、会计核算基础工作 皆 、财务管理制度等内容 轿 ：

　财务人员和机构设置 霓 基本情况

　 1、会计 哑 人员的工作岗位实际实 剪 行定期轮换，会计人员 糜任用实际采取了回避， 罢 但未形成书面制度。

　信

　整改情况：公司已修 拢 订了财务管理制度，明 狈 确会计人员的工作岗位 平 实行定期轮换，规定关 斜 键岗位会计人员每 2年 他 轮岗；明确会计人员任 衬 用回避制度，如公司领 托 导的亲属不得担任公司 乌 的会计机构负责人、会 么 计主管人员。公司领导 铸 、会计机构负责人、会 阉 计主管人员的亲属不得 稗 在公司会计机构中担任 利 出纳工作。

　会计核算基 枫 础工作规范性情况

　 漠 1、会计档案调阅手续 椭 未严格按相应规定办理 及 。

　 整改情况：加强 班 了会计档案调阅的管理 道 ，拟订了《会计档案调 羞 阅申请单》，

　 会计 佣 档案调阅和复印时申请 筒 人填制申请单，履行财 恿 务

　负责人签字批准 手续 哑 。

　资金管理和控制情况 凶

　1、未对支票购买、注 骤 销进行记录。

　 整改 括 情况：加强了对票据的 奇 管理，出纳已建立支票 惮 登记簿，对支票购买、 腰 注 销进行了登记记录。

　央

　财务管理制度建设和执 倍 行情况

　 1、公司财 咬 务管理制度中没有对重 辑 大会计差错更正制定相 律 应的责任追究条款。

　熬

　整改情况：完善公司 稳 财务管理制度，追加了 醛 包括重大会计差错更正 譬 在内的追究责任条款。

　断

　2、公司财务管理 逮 制度中暂无明文规定会 俭 计政策变更、会计估计 额 变更的审批

　 程序， 沼 暂无明文规定会计重大 掖 差错更正、预计负债等 或或有事项、资产减值的 佳 确认流程、审批程序。

　截

　整改情况：修订并 浓 完善了财务管理制度体 空 系，明确了会计政策变 辽 更、会计估计变更审批 踞 程序，明确会计重大差 刊错更正、预计负债等或 谱 有事项、资产减值的确 祟 认流程、审批程序。

　三 废 、本次专项自查活动工 养 作总结

　 规范财务会 修 计基础工作是一项长期 房 的工作，公司将以

　本次 扳 专项活动工作为起点， 噶 继续认真学习相关法律 拌 、法规和有关部门规章 寅 制度，进一步增强财务 垣 会计基础工作规范的意 披 识，继续健全和完善公 毡 司各项财务

　 会计制 龋 度建设，不断提高规范 铃 运作意识和水平，不断 励提高了财务人员基本素 提 质和财务管理水平，巩 瞒 固此次活动效果，切实 朱 维护公司及全体股东合 漆 法利益，为公司长远健 逐康发展奠定坚实的基础 抢 。

　XXX 公司 董事会 X 旱 X 年 9 月 9 日

篇四：审计自查整改报告

财务清理的报告的整改报告 审计中发现的问题

　 自查自纠情况报告为落实 xx 在 xx 会上针对审计部在内部审计工作中发现的一些问题做的重要讲话及批示，

　 公司财务部积极行动起来，对照此次审计部在内部审计工作中发现的问题开展自查自纠工作，

　 对发现的问题逐一整改，现就自查自纠情况汇报如下：

　 一、重大经济事项决策经自查，没有发现重大经济事项未经集体决策的情况；xx 单位存在资金拆借,程序不够 完善,下一步将规范资金往来 末 程序。

　 二、授权审 违 批控制方面合同会签手 耻 续完整；没有发生出纳 宙 制证的情况；网银 uk 旨 ey 严格按照制单人与 颖 审核人分开

　 保管， 饥 但缺少必要的使用审批 纬 手续，出现付款操作由 吵出纳经办，会计一级审 级 核后付款的现象。

　 辗 整改措施：建立网银使 涕 用审批制度，实行分级 维 管理，多岗位复核的原 泻 则，大额资金实行三级 赛

　复核。

　 三、基建工 舆 程管理方面按规定签订 宰 基建相关合同，不存在 谨 与个人签订经济合同现 罕 象，大额资金支付按合 离 同条款 履行，不存在提 亩 前付款现象。

　四、资金 梧 管理方面

　 没有发现 甩 不合理的提取大额现金 舵 现象，但备用金管理

　较 瘁 为松散，出现部分备用 宜 金未及时

　 归还、前 唾 款未清后款又借的现象 诫 。整改措施：积极清理 苍 沉淀备用金，严格规范 护 备用金流程。

　五、资产 顽 管理方面

　 备品备件 蓖 出入库手续完备，但有 撮 部分项目公司出现低耗 派 品未办理出入库手续的 酮 情况，公

　 司已组织 衣 人员进行清查，并且完 曰 善相关的手续。

　六、税 舵 务管理方面 严格按税法 睹 规定进行申报纳税。

　正

　七、会计基础工作方 擞 面存在凭证摘要不清晰 札 、会计凭证审核不及时 化 、账簿打印滞后等薄弱 枉 点。整改措施：在日

　融

　常会计核算中，将严 紧 格按照集团公司会计基 荤 础工作标准的要求，提 陈 高原始凭证的审核、监 厉 督、

　 控制力度和财 辟 务人员基础工作水平， 校 促进会计基础工作的标 惺 准化、程序化和规范化 艺 。xx 公司

　 xx 年 郑 xx 月 xx 日篇二：x 历 xx 公司全面落实审计 毯 整改自查自纠的报告 x 驱 xx 公司全面落实审计 样 整改自查自纠的报告根 扼 据《xxxxx 公司全 丰 面落实审计整改实施办 尝 法》有关公司文件精神 有 ，

　 结合 xxxxx 刹 x 公司开展的第二次保 莆 险机构财务业务数据真 胶 实性检查，加强中介业 屹 务管理自查自

　 纠， 秦 治理商业贿赂不正当交 寨 易自查自纠和 XX 年度 刽 上半

　年依法合规经营报 辛 告等专项检查工作，

　熊

　切实整改存在的问题 烯 ，现就自查情况报告如 忠 下：

　 一、健全组织 稠 ，强化领导为确保此次 宣 自查工作顺利进行，x 圆 xx 公司高度认识，将 围 开展好全面落实审计整 缺 改工作作

　 为推动改 禁 革发展的具体行动，在 卸 思想上高度重视，细致 溢 谋划，精心部署，成立 矾 了以总经理为

　 组长 造 的自查自纠清查小组， 桂 积极开展自查自纠工作 芜 ，确保全面落实审计整 辱 改的顺利开展。

　 二 皖 、严格清查，不走过场 惶 成立清查小组后，xx 亏 x 公司按要求认真学习 哲 文件精神，对照自查内 侯 容进行自查。做到不

　我

　走过场不留死角，及 裁 时发现和解决存在的问 釉 题。

　 三、认真自查 泞 ，及时自纠按照《xx 凛 xxxxxx 司全面落 及 实审计整改实施办法》 柴 的要求，xxxxx 公 昭 司对违规承保、虚假

　悠

　退费、违规理赔、手 橇 续费及中介业务管理问 勃 题、xxxxx问题、 瀑 保费核算问题、虚列费 阳 用、应

　 收保费问题 鸦 、资金管理问题、违规 涎 对外担保等十类重点问 札 题进行了自查。

　1、违 拟 规承保

　 201x 年 渣 度 xxxx 公司保费收 瓢 入达 xxxxxx 元， 搽 各险种保费收入、其他 煌 业务收入及追偿款收入 十 等各项业务收入均如

　实 缄 反映并及时确认纳入帐 也 内核算，不存

　 在虚 痒 增保费、截留保费、虚 六 假批退；严格执行条款 仆 费率，不存在拆单甩单 额 跨年度调节保费、

　 灯 滚单入帐、改变条款约 厅 定退保环节虚假退保退 云 费等数据不真实情况。

　锯 同时，不存在违规变更 虾

　条款承保及违规降低费 互 率承保的情况。

　 2 纯 、虚假批改或违规注销 玻 各险种赔付支出包括赔 随 案缮制、赔款支付等基 蜡 本能达到各项相关规定 耍 要求并符合保险合

　 顷 同相关规定。不存在制 晃 造虚假赔款及套取赔款 砌 情况、不存在扩大赔付 弘 、通融赔付现象；不存 律

　在向保险人支付赔 讶 款后收取返还的情况； 春 不存在虚假列支理赔查 鸥 勘费用等问题。

　3、违 臼 规理赔

　 201x 年 忱 度 xxxx 公司赔付支 难 出 xxxxxxxxx 答 元，各险种赔付支出包 舔 括赔案缮制、赔款支付 减

　等基本能达到各项 蛰 相关规定要求并符合保 补 险合同相关规定。不存 教 在制造虚假赔款及套取 隘 赔款

　 情况、不存在 怯 扩大赔付、通融赔付现 绸 象；不存在向保险人支 浅 付赔款后收取返还的情 谅 况；不存 在虚假列支理 训 赔查勘费用等问题。

　栅

　4、手续费及中介业 斜 务管理问题未发现将直 放 销业务虚挂为中介机构 芽 业务，虚开中介发票套 葬 取手续费用于支付给正 谱

　式员工、

　 无资格保 衬 险中介或个人手续费、 鬼 账外暗中支付手续费等 班 数据不真实情况。严格 驱 执行“一条规

　 定” 柔 、“两个条件”和三项 衅 一致的要求来支付中介 携 业务手续费。

　5、农业 祸 保险问题

　 根据农险 瞬 相关规定，合规承保， 搞 合规理赔。不存在虚假 啃 承保农业保险套取财政 煤 补贴，违规注销保单及 洪 虚假理赔，理赔到户不 会 到位的情况。

　6、保费 拯 核算问题

　 不存在通 腻 过拆分保单，跨年度调 键 节保费收入或变更险种 纠 ，或通过上年不出单或 柏 批退保单， 次年出单或 亿 批增，调节年度保费的 椽 情况。

　7、应收保费问 篡 题

　 在应收保费方面 皇 ，至 201x 年底 xx 躇 x 公司应收保费余额为 化 xxxx 万元，其中见 唐 费出单以前

　 账龄较 寞 长的应收保费比例较大 夸 。虽然按规定计提了坏 疑帐准备，但努力降低应 沛 收保费仍是一个

　 主 性 要工作，争取在 201 轧 x 年底有一大幅度的下 迄 降。

　8、虚列费用

　 粳 不存在使用假发票报销 暮 ，套取资金用于支付高 婴 管和职工薪酬奖金福利 恢 、个人侵占挪用资

　柠 金以及支付中介手续费 饺 或贴补市场手续费等数 饯 据不真实情况。公司严 芭 格按照保监监管政策， 凶

　不存在帐外暗中支 袁 付手续费，或超规定比 织 例支付高额手续费等情 曾 况。

　9、资金管理问题 卿

　不存在通过虚构经 雅 济事项或使用假发票报 炸 销，套取资金用于支付 谓 职工薪酬、个人侵占挪 厚

　用资金以及支付中 穷 介手续费或好处费等情 汕 况；公司严格按照保监 舀 监管政策，不存在帐外 肿 暗中

　 支付手续费， 哪 或超规定比例支付高额 酋 手续费等情况。

　10、 奋 违规对外担保

　 20 帜 1x 年，xxx 公司根 幅 据上级公司《关于开展 婪xxxxxxxxxx 仰 xx 有关事项清查工作 曰 的通知》

　 及相关文 庸 件精神，结合《关于开 月 展对外担保有关事项清 疹 查工作的实施意见》中 苇 的要求，开展了对外担 霍 保行为

　 清查工作， 焦 经清查确认，并无通知 吼 禁止范围内的对外担保 适 行为。

　xxxxxx 公 室 司

　 201x 年 xx 脯 月 xx 日篇三：集团公 用 司审计自查自纠重点中 波 国华能集团公司

　 审 际 计自查自纠工作重点内 趾 容根据审计署这几年对 澳 中央企业审计关注的重 蕉 点事项和国资委对中央 颖 企业的要求，结

　合集

　佯

　团公司近年来内部审 粥 计关注的重点环节，自 匣 查自纠的重点内容主要 群 有以下几个方面。

　一、 译 会计信息方面

　 审计 蜀 主要审查企业的财务状 侈 况和经营成果是否真实 胜 、完整，账实是否相符 舵 ，会计核算是

　 否准 勋 确，合并财务报表范围 逾 是否完整，财务收支管 欣 理和核算是否符合国家 乖 有关规定等内容。

　自查 勿 自纠重点内容包括：

　骂

　1、多计收入少计成 哦 本或少计收入多计成本 维 ，影响利润。

　 2、 赵 通过变更会计政策，如 窜 折旧计提政策、减值准 整 备计提政策等，调节利 轩 润。

　 3、将应计入 睛 当期成本的费用资本化 代 或者挂账，虚增利润。

　扭

　4、未按规定计提 冒 矿产资源补偿费、维简 绵 费等，虚增利润。

　5、 鹿 接受捐赠资产未按规定 循 入账，少计资产。

　 伯 6、合并财务报表时内 蔫 部交易事项抵消不充分 珠 ，造成资产、负债、所 方 有者权益和损益不实。

　狈

　7、未取得合法发票， 厢 报账不合规。

　 8、 蛀 税金问题。少缴企业所 遮 得税、增值税、印花税 颠 等；少计营业收入、未 湍 按规定做纳税调

　整 据 和未及时申报等，造成 斋 少缴营业税款；未按规 粥 定申报缴纳土地增值税 钒 ，未按规定办理建设 项 磨 目的土地增值税清算手 盅 续等。

　 二、企业经 炙 营决策事项方面重大经 梗 营决策主要是企业重大 世 对外投资、重大建设项 投 目投资、企业并购业务 穿 和涉及股权

　 或产权 灯 变动的资产处臵事项、 诛 大额采购及大额资金运 谐作和重要人事任命等。

　章 审计重点关注决

　 策 寓 过程是否合法、合规， 缕 所产生的结果是否达到 挡 规定或预期的目标等方 躯 面。自查自纠重点内 容 碟 包括：

　1、未经国家核 侄 准即投入项目建设。

　于

　2、可行性研究、投 届 资风险论证不充分，即 大 投入项目建设，造成投 骸 资损失风险。

　 3、 啡 未达到可行性研究报告 求 的预期目标，造成投资 玻 亏损。

　 4、收购股 拟 权等重大经济决策，未 盔 进行资产评估、未按国 龋 家规定履行审批程序即 州 进行股权

　 收购；未 肘 经国家审批擅自在境外 隅 收购或者成立公司。

　搽

　5、项目建设未取得 水 土地使用权，违规占用 哟 、转让土地；未经批准 烟 使用农用地及林地；未 炊

　按规定办理国有土 刀 地使用权证；实际土地 宅 使用面积超主管部门审 膨 批范围。

　6、违规 哑 处臵小火电机组。违规 钓 对应关停小火电机组继 与续进行建设、技改；违 枪 规转让关停

　 小机组 馅 ；未经评估和审批，溢 忧 价回购关停机组个人股 淮 。

　 7、违规出借银 悦 行账户、擅自对外担保 雍 、拆借资金等。

　 8 宝 、违规申请开立承兑汇 励 票，违规改变贷款用途 剪 ，自行调整募集资金用 延 途等。

　三、内部管理方 嗜 面

　 主要是对企业管 湘 理责任、管理效率和管 茸 理行为进行的审计，自 雍 查自纠重点内容：

　 斧 1、未建立、健全企业 挚 内控制度，未建立相应 驯 主要业务流程或管理办 嘻 法，导致职责不清，

　力

　业务资料缺失，业务 小 审批流程不全，导致经 澡 济损失及诉讼风险；内 料 控制度不规范且未及时 尤 修

　 订，造成制度形 龋 同虚设；虽有内控制度 蚤 ，但是未严格、有效执 拟 行，从而造成经济损失 愈 。

　 2、未严格执行 友 “三重一大”相关决策 颠 程序，涉及企业重大事 煤 项的未经集体决策；决 里 策程

　 序不合规，编 疹 造虚假决策记录，集体 类 决策形同虚设，造成企 厌 业经济损失。

　 未制 逛 订“三重一大”实施细 雨 则；“三重一大”事项 诞 的标准不够明确，重大 共 投资项目未规定

　 明 云 确的金额标准，大额资 嘲 金、对外投资和产权转 溃 让的

　审批权限未予以明 悉 确或界定模糊，制度 缺 偶 乏可操作性。

　 3、 乘 未经评估处臵国有资产 圾 ；资产评估中弄虚作假 学 ，造成国有资产流失。

　尹 在合并重组过程

　 中 挝 对资产评估结果审核不 辙 严，导致虚增评估净资 稀 产。

　 4、国有土地 龋 和资产被民营企业无偿 秸 占用，或少收取转让款 蚜 ，造成国有资产流失。

　歼

　5、未及时建立对 站 参股企业的管理监督办 扬 法，未及时了解、掌握 臻 参股公司经营动态，未 预 对

　 参股企业的重大 休 决策进行监督，导致投 林 资损失。

　 6、违规 线 设立“小金库”。设臵 春 “账外账”；用资产处 跟 臵、出租收入设立“小 衅 金库”;以会

　 议费 灯 、劳务费、培训费和咨 抢 询费等名义套取资金设 孙 立“小金库”;经营收 汲 入未纳入规定账簿核

　秃

　算设立“小金库”; 捧 虚列支出转出资金设立 桨 “小金库”;以假发票 押 等非法票据骗取资金设 初 立 “小金库”。

　四、薪 棒 酬管理方面

　 薪酬管 辫 理是企业经营活动的重 汇 要组成部分，收入分配 便制度是否科学合理，薪 躬 酬福利制度

　 是否依 嚼 法合规，对于企业科学 杀 发展具有重要意义。近 鼓年来，审计发现少数单 皱 位存在薪酬管理

　不 容 到位，制度执行不严格 茫 等问题，存在管控风险 母 。自查自纠重点内容：

　咯

　1、工资总额制度 阂 执行不到位，超标准计 咱 提和发放工资；发放职 邢 工奖金福利未纳入职工 涌 薪 酬体系，未按规定代 峪 扣代缴个人所得税。

　蓬

　2、在核定的工资总 廖 额外，采取虚列成本费 豹 用、使用虚假发票等方 肆 式套取资金，用于发放 钦

　奖金等；违规使用 孪 福利费和工会经费用于 柱 发放职工奖金、补贴。

　帐

　3、薪酬发放不合 夜 规。将部分工资性支出 哑 交由企业各部门自行管 咋 理并存放在个人银行卡 庸 中； 部门现金发放无原 怔 始记录。

　 4、未按 器 有关规定计算和缴纳职 协 工住房公积金、住房补 里贴及各项社会保险等； 缨 未按规定清

　 理完毕 易 在实施企业年金前建立 免 的补充养老保险。

　 俘 5、下属企业未经上级 仁 单位批准，自...

篇五：审计自查整改报告

工作自查报告

　xx 年我局安全工作在县委、政府和县安监局的帮助和指导下，认真贯彻安全生产工作会议精神，坚持“预防为主、防治结合、加强教育、群防群治”的原则，通过安全教育，增强安全工作意识，提高安全工作水平和自我防护能力；通过齐抓共管，营造全局职工关心和重视安全工作的局面，从而切实保障职工安全和单位财产不受损失，维护机关的正常工作秩序。根据 xx 县安全生产办公室《关于印发<xx 县 xx 年度安全生产工作考核办法>的通知》（x 安办〔xx〕x 号）的要求，现将全年安全生产工作总结如下。

　一、加强领导，落实责任，努力提高安全生产责任意识。局领导高度重视安全生产工作，把安全生产工作作为讲政治、保稳定、促发展的大事来抓，把这项工作纳入重要议事日程，充分保障工作经费，严格实行目标管理，健全安全生产问责机制。成立了由局长任组长、副局长为副组长，各股室长为成员的安全生产工作领导小组，明确了分管领导、责任机构和经办人员，确保安全生产工作有人抓，有人管。同时，加强干部职工的教育培训，牢固树立“安全生产重于泰山”的责任意识。及时贯彻落实国家、省、市、县安全生产电视电话会议及有关文件会议精神及习近平总书记等中央领导同志和省、市、县关于安全生产工作的重要指示精神,把安全工作纳入议事日程，坚持安全生产例会制度，每季度按时召开一次安全生产专题会议，及时研究和解决安全工作中存在的新情况、新问题，做好五一节、中秋节、国庆节等重大节日、重点时段和重要活动期间的安全生产检查工作，及时排查我局在建筑设施、办公设施等方面存在安全隐患。

　二、认真落实安全生产责任制度，防患于未然。认真执行安全工作领导责任制，并纳入领导班子民主生活会和领导干部政绩考核内容。制定有安全规章制度，并落实到每个岗位和人头，每月进行一次安全隐患检查，对存在的问题进行及时的排查和整改。借助“三位 xx.爱家树风”大宣讲平台，到联系帮扶村大树镇大维村开展安全生产知识、自然灾害预防知识的宣传，增强群众的自我保护意识和安全生产意识。发生安全生产事故后，积极配合相关部门稳妥做好事故调查和善后工作。

　三、认真学习安全规章制度，宣传教育到位。通过职工大会、审计平台认真宣传贯彻《意见》、《实施意见》及市、县《实施方案》，强化学习安全生产法律法规知识，全年组织开展安全生产培训教育 3 次以上，结合审计工作实际情况，积极开展“安全生产月”、“职业病防治法宣传周”等活动，并落实好县上组织的每次安全大检查，检查出的隐患全部落实整改到位；及时总结本单位安全工作经验，建立目标管理责任制，做到年初有安排，平时有监督检查，年终有书面总结，并及时上报相关信息材料。

　四、突出安全生产工作重点，坚决杜绝责任事故发生。一是按照“谁主管谁负责”的原则，要求把车辆、消防、电气设施以及防盗、防失泄密工作作为重点，定期组织安全生产检查，发现隐患及时排除。二是加强审计现场管理，贯彻执行审计现场保密制度，专人登记保管被审计单位文件、资料、账册、凭证等，切实加强审计组携带的笔记本电脑和涉密软盘、光盘、U 盘等载体的保管，确保安全工作万无一失。三是加强信息系统安全，全局所有计算机及移动硬盘均采用正版杀毒软件，实行定期升级及维护管理。

　五、加强对安全生产资金的审计监督。围绕全县安全生产工作大局，突出对安全生产资金的审计监督，严厉查处挤占挪用、滞留闲置、损失浪费等问题，促进发挥安全生产资金使用效益。同时加强安全档案资料管理，落实专人负责做好安全生产文书资料与档案管理工作，有专门的安全生产会议记录、检查记录、隐患排查整治记录。

　六、制定安全应急预案，防患于未然。制定了 xx 县审计局应急救援预案，并对预案的实用性、可操作性进行演练，演练结束后，认真进行总结，根据演练的过程中发现的问题和不足，及时修改补充完善事故应急救援预案。根据审计业务工作实际，按规定建立了兼职应急救援队伍，应急救援设备齐全。

　审计工作自查报告

　一、基本情况 xx 年，市审计局认真落实全面从严治党政治责任，持续推动全面从严

　治党向纵深发展；认真贯彻落实市委、市政府和审计署各项重大决策部署，依法全面高效履行审计监督职责；强化法治思维，不断提升依法行政能力；加强预算管理，规范资金使用；突出服务保障理念，做好政务服务工作；结合审计新形势，不断创新工作方法。

　xx 年完成上年度绩效考评整改工作 4 项；完成本年度市政府工作报告重点工作任务 6 项、绩效任务 27 项。

　二、主要工作 (一)认真落实全面从严治党政治责任，持续推动全面从严治党向纵深发展。

　xx 年，市审计局党组深入贯彻落实党的十九大精神，紧紧围绕党中央关于全面从严治党的重大决策部署和市委、市政府的工作要求，认真落实全面从严治党政治责任，以首善标准依法履行审计职责，持续推动全面从严治党向纵深发展。一是始终坚持把党的政治建设摆在首位，坚决维护习近平总书记在党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护党中央权威和集中统一领导。二是依法全面履行审计监督职责，充分发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用。三是突出思想建设基础性地位，坚定不移用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑。四是着力加强党支部规范化建设，推动机关党的组织建设全面进步、全面过硬。五是持续巩固落实中央八项规定精神成果，锲而不舍纠"四风"转作风。六是深化运用监督执纪"四种形态"，全面加强纪律建设。

　(二)依法全面高效履职，推动年度绩效任务有效落实。

　1.市政府折子工程 (1)加强政府债务管理，履行地方金融监管职责，坚决打击违法违规金融活动，守住不发生系统性金融风险的底线。(略) (2)着力降低实体经济成本，继续清理涉企收费。

　xx 我局结合市级预算执行和其他财政收支审计，重点对行政事业性收费和政府性基金收费目录、非税收入征管系统，以及计量收费、药品检验费等涉企收费项目进行了核查，相关审计结果汇入市财政局具体组织 xx年市级预算执行情况审计报告中。

　(3)深入开展"不忘初心，牢记使命"主题教育，坚定理想信念，更加自觉地践行党的根本宗旨。

　一是召开了全局党组理论学习中心组学习(扩大)会暨党组书记讲党课视频会，市局党组书记、局长马兰霞以"不忘初心，牢记使命"为主题做专题授课，全市审计机关全体党员、干部参会。二是举办了两期学习习近平新时代中国特色社会主义思想专题读书班，组织 155 名处级干部进行了集中自学，并结合工作实际撰写了学习体会，切实做到学深学透、融会贯通。三是连续 8 周开展了"不忘初心，牢记使命"网上答题活动，教育引导党员干部悟初心、守初心、践初心。四是按照我局《关于开展庆祝建党 97 周年系列主题活动的实施方案》安排，局领导和各党支部书记在分管部门讲了党课，制作了"两优一先"宣传展板，开展了"不忘初心，牢记使命，帮扶和田地区困难群众"捐款捐物和"共产党员献爱心"活动。五是召开了"两优一先"表彰大会，教育引导广大党员立足岗位，学先进、比贡献、树形象。六是全局领导班子成员、各部门主要负责同志和党员代表共 120 名同志到国家博物馆参观"伟大的变革-庆祝改革开放四十周年大型展览"。七是局党组召开理论学习中心组第 12 次学习(扩大)会，组织学习"贯彻十九届三中全会精神、落实深化党和国家机构改革部署"专题辅导报告。八是持续组织全体党员收看"新时代新担当新作为"电视访谈专题节目,各党支部组织所属党员撰写心得体会。九是组织召开纪念xx市审计机关成立35周年座谈会，市区两级审计机关干部职工代表和局领导交流发言，谈收获、谈体会、谈感慨、谈感悟，凝聚共识，明确新时期 xx 审计工作发展的目标和思路。十是召开局党组第 22 次党组(扩大)会议，传达学习习近平总书记在庆祝改革开放 40 周年大会上的讲话和蔡奇同志在十二届市委常委会第 113 次会议(扩大)上的讲话精神，党组成员和局级领导同志交流发言。

　(4)认真执行市人大及其常委会的决议决定，自觉接受人大和政协监督。

　xx 年，我局大力推进预算执行审计全覆盖，在对本级"四本预算"审计全覆盖的基础上，进一步深化决算草案审计。扩大市级一级预算单位审计覆盖面，实现一级预算单位审计全覆盖。7 月 26 日受市政府委托我局向市人大常委会做了《关于 xx 市 xx 年市级预算执行和其他财政收支的审计工

　作报告》。大会对工作报告进行了审议，同意在 xx 年年底前，听取和审议市人民政府关于 xx 年市级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告。11 月 22 日，受市政府委托我局向市人大常委会第九次会议作了《关于 xx 市 xx 年市级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告》。

　(5)严格执行中央八项规定及其实施细则精神和市委贯彻落实办法，坚决反对特权、不搞特权，坚决防止"四风"反弹回潮，坚决纠正形式主义、官僚主义顽症。落实全面从严治党主体责任，推动政府系统党风廉政建设向纵深发展。深化廉政风险防控，做好巡视发现问题的整改。严格执行廉洁自律准则和纪律处分条例，强化监督执纪问责，保证干部清正、政府清廉、政治清明。

　一是建章建制抓好自查，巩固和拓展贯彻落实中央八项规定精神工作成果。印发了《中共 xx 市审计局党组关于印发贯彻落实中央八项规定实施办法的通知》(京审党组发〔xx〕14 号)，开展了本年度贯彻落实中央八项规定精神情况自查工作，按市委要求对十九大以来我局贯彻落实中央八项规定精神和市委贯彻落实办法执行情况进行了报告。二是在全市审计机关开展纪律作风专项整治月活动。三是开展党风廉政建设主体责任全程纪实工作情况监督检查。四是局领导班子成员和各部门主要负责同志旁听职务犯罪案件庭审，以案明纪。五是组织局领导干部和各部门主要负责同志集中观看全市领导干部警示教育大会视频转播，召开局党组会议研究部署贯彻落实。六是完成 xx 年 xx 市全面从严治党主体责任检查考核民意调查。七是对照《xx 年 xx 市全面从严治党主体责任检查考核指标体系》，对局党组落实全面从严治党主体责任情况进行了全面自查。八是完成《xx 市审计局 xx 年度党风廉政建设工作总结》。

　(6)加强公共资金、国有资产、国有资源和领导干部经济责任审计监督，加大对权力运行的规范和制约。

　xx 年，我局依法全面履行审计监督职责，充分发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用，持续加强对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部经济责任审计监督，加大对权力运行的规范和制约。一是科学编制项

　目计划，编制下发我局 xx 年度统一组织审计项目计划。二是强化项目计划监督指导工作，通报计划执行情况，强化项目进度动态管理，编发《计划统计简报》20 期。三是加大监督跟进力度，下发审计项目进度节点安排，并监督执行。四是科技强审，推进预算执行全覆盖。

　2.市政府绩效任务 (1)编制年度统一组织审计项目计划；加强审计计划监督指导，确保年度计划按时完成，提高审计效率和质量。

　此项任务完成情况同本文"依法全面高效履职，推动年度绩效任务有效落实"市政府折子工程第(6)项内容。

　(2)研究起草《贯彻落实<领导干部自然资源资产离任审计规定>的实施意见》。

　研究起草《xx 市贯彻落实<领导干部自然资源资产离任审计规定(试行)>实施细则》(以下简称《实施细则》)。10 月 16 日，《实施细则》以市委办公厅、市政府办公厅名义正式印发执行。

　(3)完成《xx 市内部审计规定》的起草。

　根据《审计署关于内部审计工作的规定》(审计署令第 11 号)，制订了《xx 市内部审计规定(草案)》(以下简称《规定(草案)》)。完成了向各区人民政府、市属各相关部门、企事业单位征求意见以及向社会公开征求意见，形成《规定(草案)》送审稿，已提交市政府法制办。

　(4)汇总 xx 年度预算执行和其他财政收支审计结果，起草年度市级预算执行和其他财政收支审计结果报告和审计工作报告。

　(5)拟制 xx 年度市级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告。

　上述两项任务完成情况同本文"依法全面高效履职，推动年度绩效任务有效落实"市政府折子工程第(4)项内容。

　(6)组织开展对 xx 市财政局具体组织 xx 年市级预算执行情况审计。

　对 xx 市财政局具体组织 xx 年度市级预算执行及其他财政收支情况进行了审计，重点关注我市在加强公共资金监管、促进各项政策落实、优化财政支出结构、深化财政体制改革等方面工作成效，查找并揭示预决算管

　理、重点工作落实、财政资金使用绩效等方面存在的问题。

　(7)持续做好国家重大政策措施落实情况跟踪审计。

　根据审计署统一部署，我局开展了国家重大政策措施落实情况跟踪审计，结合工作实际编制了跟踪审计要点，明确审计重点内容及相关要求，已完成前三季度国家重大政策措施落实情况跟踪审计，第四季度跟踪审计正在进行。

　(8)组织开展国有资本经营预算编制和执行情况审计。

　xx 年 1 月至 5 月，我局对 xx 年度市级国有资本经营预算执行情况进行了审计。重点关注了国有资本经营预算申报及预算执行、决算草案编制、国有资本收益收缴等情况。

　(9)开展区级政府性债务审计。(略) (10)推进领导干部经济责任审计。

　一是5月中旬组织召开了xx市第六次经济责任审计工作领导小组会议。二是以市经济责任审计工作领导小组办公室名义组织召开区经济责任审计工作座谈会，重点就区经济责任审计工作组织实施、目标范围、重点内容和评价方法等方面的好经验好做法进行了广泛交流。三是开...

篇六：审计自查整改报告

Ⅹ县信贷业务审计业务检查整改报告

　通过ⅩⅩ年 7 月 13 日至 14 日为期二天信贷业务检查， 我行信贷业务集中存在以下几个方面的问题：

　（一）贷款申请受理中存在的问题 1、

　小额贷款业务受理台账存在漏登现象。

　2、

　在肖刚、康的贷款资料中均存在留存客户身 份证件复印件加盖“客户授信专用章” 未到位， 且专用章中持证人、 核对人未签字， 日期未填写等情况。

　3、

　留存轩明身份证复印件 2 份。

　4、

　在的贷款资料中未对贷户相关身份信息进行联网核查。

　（二）贷款发放中存在的问题 1、

　ⅩⅩ、 ⅩⅩ、 ⅩⅩ、 ⅩⅩ4 份合同均未加盖骑缝章。

　2、

　ⅩⅩ、 ⅩⅩ、 ⅩⅩ的贷款合同未填写乙方自愿归还贷款方式。

　（三）档案管理中存在的问题：

　1、

　贷户贷款纸质档案有专人管理， 但影像资料由管户信贷员自行保管。

　2、

　未建立信贷员与档案管理员资料交接登记簿。

　（四）贷款逾期情况：

　截止检查日， 调阅信贷系统相关数据， ⅩⅩ县支行共有逾

　 期贷款 9 笔， 逾期率 2.18%， 逾期贷款金额 30 万元， ⅩⅩ年 6 月 23 日后无逾期催收记录。

　（五）业务管理中存在的问题 调阅 6 月 24 日至 7 月 12 日系统信息共 19 笔放款记录。

　1、

　个人信贷业务合同专用章使用登记不全， 14 笔漏登。

　2、

　抽查征信台账登记簿 7 月份使用记录， 查询人员与系统调置人员张大公不一致且存在使用漏登情况。

　对本次业务检查中存在问题整改的方法：

　一．建立建全贷款受理台账并及时登记。

　对客户提供的证件复印件及时加盖“与证件原件核对无误 再次复印无效“章戳； 对资款相关客户及时进行身份联网核查 二．贷款发放后及时加盖各种章戳并在合同上加盖骑缝章；对各种单式及合同上填写完整。

　三．贷款资料（纸质及影像）

　必须有专人管理， 信贷员与档案管理员之间必须建立相关的资料交接手续。

　四．加强贷后检查力度及对及时催收的贷户进行相关催收登记。

　依照“三个办法一个指引” 的相关要求重点加强对客户贷款用途真实性的核实， 根据实际补充相关贷款实际用途使用情况的单据， 并提高日常业务检查频次和质量， 确保资金安全 五．尽快同市分行信贷部沟通， 对系统内岗位设置进行全面清理规范， 确保与实际相符， 并对系统密码进行定期修

　 改和本人工号妥善保管使用。

　六．进一步强化对不良贷款的清收管理及资产保全工作， 对有还款意愿的客户制订还款计划， 逾期不还一托再托的客户做好起诉工作， 确保全行信贷资产质量稳步提升。

　七．进一步加强对新增人员和审贷会成员的业务培训， 通过远程教育网和参加省行专业化培训考核， 确保取得任职资格持证上岗。

　八．及时将所有小额贷款资料， 编号按序排列后分发给每个信贷人员， 交叉检查仔细查找资料中所缺内容， 并按要求进行补缺。

　九．对小额贷款操作流进行重新学习， 并严格按操做流程执行。

　十．做好贷前调查确保贷户性质及贷款用途的合规性， 审查、 审批人员对贷款资料的完整性、 准确性进行审查，审贷会成员要对信贷员提供的纸资料、 影像资料认真审查， 确保其真实， 完整。

　十一

　加强对印章的管理， 保证印章清晰， 对供款合同印章的用印工作要坚持先登记审核、 后用印， 增强工作人员的法律意识。

　此次省行信贷业务检查后行领导对我行信贷业务的要求：

　通过为期二天的信贷业务检查， 对我行信贷业务中存在的问题提出了宝贵的意见， 希望我行在以后的工作中加强业

　 务学习， 提高人员素质， 严格按照信贷业务“三查” 及“三个办法一个指引“相关制度， 把好每一道关， 把我行信贷业务做大、 做强、 做好。

　 区域信贷部主任：

　 支行信贷业务主管行长：

　 储蓄银行ⅩⅩ支行信贷部

　 ⅩⅩ.8.24

篇七：审计自查整改报告

审计工作自查报告 3 篇

　【篇一】

　一年来，我局围绕进一步提高审计质量，扎实开展审计质量控制工作，大力推进审计队伍专业化和审计业务规范化建设，切实加强和改进审计管理，审计工作取得了良好成效。

　一、以人为本，致力提高审计队伍执法水平 （一）推进审计队伍专业化建设。一是鼓励干部再学习，参加在职第二专业学历教育，培养一专多能复合型审计人才。目前我局 16 名审计人员中，大专以上双学历的有 10 人，其中本科双学历的有 3 人；兼具本科会计、计算机专业的有 2 人，兼具本科会计、建筑专业的有 1 人，兼具专科以上财会、建筑、计算机 3个专业的有 1 人。二是奖励干部考职称，提高专业技能。现有高级职称 1 人，中级职称 11 人，初级职称 4人。三是通过压担子、培养入党、破格提拔使用等，促进年轻干部尽快成长。目前 45 岁以下的中层干部或业务骨干占业务人员的 60%。四是通过有计划选送干部进修和定期开展局内全员集训等措施，加快业务骨干和审计能手培养。

　（二）扎实开展审计法制教育。我局按照上级“六五”普法教育的部署，结合审计工作实际，认真开展局机关的普法工作。我们重点进行了宪法、审计法及审计法实施条例、党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定、国家审计准则、财政违法行为处罚处分条例、行政处罚法、行政诉讼法、行政复议法以及税收、金融、会计等方面法律法规的学习教育，同时加强学习国家新颁布的财经审计法规。在完成上级布置的学法任务的基础上，我局十分注重抓好审计业务规范的培训学习，通过学习培训有效提高了审计干部的法律水平和执法能力。

　（三）加强审计队伍管理制度化建设。注重用制度管人、管事、管运作，推进管理的制度化、规范化。我局制定了机关管理、审计人员管理和审计业务操作等方面的制度及规范，并坚持执行，使制度管理覆盖了审计工作的各个环节和全部过程，强化了人的责任，规范了人的行为。

　二、严格程序，力促审计行为规范 按《审计法》和《国家审计准则》的要求，规范审计人员的工作行为，将严谨细致贯穿项目实施的各环节和全过程。

　（一）明确审计项目要求，认真编写审计工作方案。审计组对审计项目进行充分的讨论，明确任务，掌握审计的内容和重点，将审计项目运作程序以计划、文字说明形式进行审前谋划，并对审计目标进行明确，在此基础上拟定审计方案。以体现审计工作的规范性、计划性和严肃性。

　（二）严格审计程序。从审计通知书，到审计报告、审计决定的各个环节，都按照《审计法》及《审计准则》的要求，加强以下几个制度方面的控制：

　1.实行审计质量组长负责制。项目审计小组，审计小组成员一般不少于 3 人，组长对审计项目的审前调查、资料收集、人员分工、项目完成时间等审计质量基础工作负责，并对审计小组成员的审计工作进行监督和检查，收集与审计项目有关的法律、法规、制度、文件、资料等。

　2.实行审计回避制度。审计小组在进驻被审计单位后，公布审计事项、审计内容、审计时间、审计地点、审计组人员及联系电话等，接受群众反映意见，同时公布审计工作纪律和审计人员廉政纪律，接受被审计单位的监督；审计人员办理审计事项，与被审计单位或被审计事项有利害关系的，实行回避制度，以保证审计客观公正。

　3.建立重大事项请示汇报制度。审计人员对审计过程中发现的重大事项和重要问题及时向审计小组负责人直至主管领导请示汇报，及时采取有效措施，及时解决问题。

　4、实行审计业务会议制度。审计业务会议由局长主持，由局领导班子成员、审计组成员及复核人员参加。审计项目中涉及的重大事项，均召开局审计业务会议集体讨论决定。审计业务会议有关材料归入档案。

　三、把握关键，确保审计证据充分确凿 为确保审计证据充分确凿，我们特别注意两个方面：

　1、对不同类型的审计证据，采用不同的取证方法， 确保审计证据的程序上合法。审计人员严格按照审计法、审计准则规定的要求、程序和方法进行审计取证，取证过程中严格按审计准则的要求，认真做好记录。对被审计单位或人员提供的材料，有提供者的签名、盖章；对于被审计单位作出承诺的资料，作进一步询问、调查、计算、分析，力求所获取的审计证据准确无误；对现金、有价证券、固定资产、存货的盘点，审计人员亲临第一线，取得直接的证据；对于重要的经济往来和重要经济事项，审计人员进行外部调查获取证据；审计人员取得的证据注明来源，或附上

　相关的材料说明，被审计单位或有关人员的签字认可及审计组长的复核，复核有签名或盖章。

　2、在审计取证过程中，采用适当的审计方法， 确保审计证据的真实可靠。在审计取证过程中注意到如下几个方面：一是做到审计证据能客观真实地反映审计事实， 审计人员注意收集能够证明审计事项的原始资料、有关文件和实物等；不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，或采取文字记录、摘录、复印、拍照等方式取得审计证据；二是注意取证要求，在审计手段范围内，尽量完善审计证据要素，做到证据语言文字明晰、清楚、准确，签名、盖章齐全，审计文书证据规范等；三是通过计算机审计的辅助功能，改进传统的审计手段和查账方法，提高审计取证的效率和精确度，使审计过程更加程序化、规范化、科学化，也使审计取证更为科学严谨。

　由于在审计取证过程中进行严格的质量控制，近 3年来，下达审计处理决定 20 多个，从有关部门反馈情况来看，没有事实不清和定性不当的审计事项。审计机关作出审计决定绝大部分能顺利执法落实，没有被审计单位提请行政复议和提起行政诉讼。

　四、搞好复核，严把审计质量关

　我们严格按照审计复核细则的要求实施审计项目复核，着重实施了三级复核。一是基础材料复核。审计实施阶段，由审计组长对审计现场收集的审计证据、审计工作底稿进行认真复核，在复核中发现证据不足、内容不全的基础材料，审计组长要求审计组成员及时予以补正，确保审计基础材料完整、准确、充分；二是审计报告复核。审计报告复核由业务股长负责，复核时主要把握审计报告的要件是否齐全、项目运作程序是否合规、是否严格按照审计实施方案的要求实施审计，审计报告所列的违反国家财政法规问题是否与审计证据相符，提出的处理、处罚建议是否恰当，运用的法律、法规是否准确，审计评价和审计建议是否符合实际等。在确保审计报告质量后，审计组将审计报告连同被审计单位对审计报告的意见，提交局审计业务会议审定；三是结论文书的复核。该项复核由局办公室人员负责，主要看审计决定草拟稿是否与审计报告以及业务会议审定的内容相一致，重点对处理、处罚额度和适用的法律法规正确性进行复核，认真把好审计项目质量关。

　五、跟踪整改，促进审计成果转化 在局内部，实行审计组跟踪整改责任制。由实施审计项目的审计组负责跟踪督促被审计单位整改，并对

　整改工作给予业务上的指导和帮助。局在考核审计组工作业绩和评选优秀审计项目时，坚持把整改情况和成效作为一个重要考评内容。这些做法，增强了审计组在督促整改工作中的责任意识。

　六、审计质量存在的主要问题及今后的努力方向 xx 年实施的审计项目，审计质量尚存在一些问题和不足。在审计实施方案方面，有些实施方案欠周详。在审计文书方面，个别项目的审计评价缺乏充分的证据支撑，个别查出的问题的定性及处理引用法律法规不够具体。在审计力度和深度方面，存在处理、处罚偏宽的现象，审计综合分析工作有欠缺。在机构方面，由于县级审计机关编制所限，未能设立专门的审计复核和审理机构，复核工作不够到位。

　要针对审计工作中存在的问题及薄弱环节，下一步，我们从如下几个方面进一步加强审计质量工作：一是坚持队伍建设先行，大力培养审计人才。通过学习培训和实战锻炼，培养一专多能的审计能手，提高审计人员在信息化条件的各种审计能力。二是加强制度建设，健全质量管理和控制机制，对项目审计的各个环节及全过程实行有效监管。三是提高审计监督的深度。要注重揭示和分析财经领域中存在的机制性缺失、制度性缺陷及管理上的漏洞并提出建设性建议，

　增强审计的宏观性。四是抓好审计后整改工作，改变屡审屡犯的现象。要建立以政府为主导，审计、纪检、监察、组织和财政等部门通力协作的督促整改机制，加大整改工作力度。五是推行阳光审计，增强审计的透明度。从内部监管和外部监督两个方面来确保审计人员依法履行审计职责。

　【篇二】

　市审计局：

　根据 xxx 市审计局《关于报送 20xx 年审计工作专项目标自查总结的通知》（x 审发[20xx]19 号）精神，按照 xxx 市委市政府目标管理督查办公室、xxx 市审计局《关于印发 xxx 市 20xx 年审计工作专项目标考核实施细则的通知》（x 目督发[20xx]55 号）要求，我局根据考核内容逐项对照检查，现对我局 20xx 年度审计工作专项目标任务完成情况报告如下：

　一、20xx 年民政局审计项目完成情况 根据 xxx 市人民政府《关于批转市审计局 20xx 年度审计工作方案的通知》（x 府发[20xx]24 号）精神，今年我局共涉及财政预算执行审计项目 1 个，民生项目审计 1 个、政府性投资项目审计 1 个，分别是：20xx 年度预算执行情况审计、xxx 市社会保障资金审计、

　军休所恢复重建工程结算审计，上述审计项目已全部完成。

　二、内部审计工作开展情况 今年，民政局的内部审计工作在市审计局的指导下，认真贯彻落实《审计法实施条例》和《xxx 省内部审计条例》的有关规定，加强民政系统事业单位资金管理，完善内部监督机制，促进廉政建设，防止违规违纪现象发生。我局成立了内部审计小组，挑选了政治素质高、业务能力强的同志加入内部审计队伍，并加强法律、内审条例等专业知识以及人际沟通、推理分析等业务技能的培训学习，不断提高内审人员的业务水平。确保内部审计人员具备内审人员从业资格，拥有与工作职责相适应的道德操守和专业能力。

　今年，我局对所属的市军干所、市福利院、市殡仪馆、统筹城乡敬老养老管理服务中心 4 个独立核算事业单位和民政局机关20xx年1月至20xx年10月财务收支情况进行了内部审计，形成了内审汇报材料和内审工作总结报送市审计局，并对检查中发现的问题和下属单位法人交换了意见，并提出了改进建议，督促有问题的单位立刻整改。

　今后，我局将继续深入开展下属独立核算事业单位财务收支审计，继续深化经济责任审计，不断完善相

　关的内部审计制度和操作规程，做好内审人员后续教育工作，创新内部审计方式，使我局的内部审计工作有序推进。

　三、落实领导干部离任交接事项情况 按照市委、市政府工作安排，今年 4 月我局局长 xxx 同志调任农发局局长，根据《xxx 市领导干部离任经济事项交接通知书》（x 离任交接[20xx]第 46 号）、《xxx 市领导干部离任经济事项交接办法》（x 委办[20xx]141 号）精神，我局根据交接办法中离任经济事项交接的主要内容认真梳理，形成交接书面材料，并及时通知有关部门和接任领导进行交接，并将交接书面材料报市纪委监察局、市委组织部、市审计局备案。

　四、审计工作整改情况 对今年 3 个审计项目中发现的问题，我局已按照审计建议进行整改。并制定了以下整改措施：

　（一）由于我市属于地震灾区，孤儿又属于特殊的困难群体，对 20xx 年错发放的孤儿生活补贴不再追回。

　（二）对孤儿生活费享受对象身份信息进行严查，对不符合孤儿条件的即刻停发孤儿生活费。

　（三）在孤儿信息网上，每月复查一次，将超龄孤儿在信息网上及时删除。

　（四）加强对专项项目资金的管理，严格做到专款专用，不在专项项目中列支行政公用经费。

　（五）对社保资金审计中提出的疑点数据 436 条，其中：重复数据 2 条，按照动态管理已停发 370 条，余下 64 条中符合享受低保待遇 13 条，有 51 条经进一步调查，家庭人均收入已超过低保标准，立即予以停发。

　五、财政、财务收支管理情况 在日常财务活动中，我局严格按照《会计法》和《xxx 市民政局财务管理制度》执行，专项资金做到专款专用，专项资金拨付手续和程序合规，无挤占、截留、挪用、虚报、冒领等行为。会计基础工作规范，内部控制制度建全。收入实行“收支两条线”管理；无“滥发津补贴”、私设“小金库”等违纪违规问题；对大宗物资的采购严格按照《政府采购法》等相关规定执行。

　六、政府投资项目建设管理情况 军休所恢复重建（含婚姻登记处）是民政灾后重建项目之一，项目总投资 xx0 万元，占地约 4 亩，项目业主是 xxx 市军队离退休干部休养所。在各级领导的关心下，该项目现已竣工，并投入使用。该项目严格执行《xxx 市政府投资项目管理暂行办法》相关规定，按工程进度推进，及时整理、审核竣工结（决）算资

　料，积极配合审计机关进行审计工作，目前工程结算审计工作已完成。

　此报告。

　【篇三】

　一、基本情况 xx 年，市审计局认真落实全面从严治党政治责任，持续推动全面从严治党向纵深发展；认真贯彻落实市委、市政府和审计署各项重大决策部署，依法全面高效履行审计监督职责；强化法治思维，不断提升依法行政能力；加强预算管理，规范资金使用；突出服务保障理念，做好政务服务工作；结合审计新形势，不断创新工作方法。

　xx 年完成上年度绩效考评整改工作 4 项；完成本年度市政府工作报告重点工作任务 6 项、绩效任务 27项。

　二、主要工作 (一)认真落实全面从严治党政治责任，持续推动全面从严治党向纵深发展。

　xx 年，市审计局党组深入贯彻落实党的十九大精神，紧紧围绕党中央关于全面从严治党的重大决策部署和市委、市政府的工作要求，认真落实全面从严治党政治责任，以首善标准依法履行审计职责，持续推

　动全面从严治党向纵深发展。一是...

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