工作报告之证券公司合规自查报告 （完整文档）

工作报告之证券公司合规自查报告 证券公司合规自查报告【篇一：证券公司合规部2015工作总结】2015年工作总结一、主要完成工作（一）每日实时监控1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一下面是小编为大家整理的工作报告之证券公司合规自查报告 ,供大家参考。

　　证券公司合规自查报告

　　【篇一：证券公司合规部2015工作总结】

　　2015年工作总结

　　一、主要完成工作

　　（一）

　　每日实时监控

　　1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。

　　2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。

　　3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

　　4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。

　　5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。

　　6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。

　　7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。

　　8、融资融券备岗等。

　　（二）每月工作

　　1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。

　　2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。

　　（三）其他工作

　　1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。

　　2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。

　　3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

　　主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精

　　神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。

　　积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公

　　司投稿和党员学习心得体会等3份。

　　二、工作计划

　　经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同

　　mac地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。

　　【篇二：证券公司自查报告的要求】

　　证券公司自查报告的要求

　　证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：

　　（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？

　　（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？

　　（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？

　　（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？

　　（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？

　　（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关

　　方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？

　　（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？

　　（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？

　　（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？

　　（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。

　　如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。

　　【篇三：证券公司整改报告】

　　证券公司自查报告的要求

　　证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行

　　认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：

　　（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额

　　及比例、用途）？

　　（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？

　　（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及

　　比例、用途）？

　　（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及

　　发生时间）？

　　（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司

　　总资产的比例等）？

　　（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如

　　是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？

　　（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详

　　细说明抽逃出资的方式和金额）？

　　（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或

　　可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？

　　（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规

　　债务的发生时间和具体金额）？

　　（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定

　　切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任

　　人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司年度报告内容和

　　格式准则(2013年修订)证券公司年度报告内容与格式准则

　　（2013年修订）

　　第一章

　　总

　　则

　　第一条

　　为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合

　　法权益，提高证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《企业会计准则》等法律、法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有

　　关规定，制订本准则。

　　第二条

　　凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司（以下简称公司）应

　　按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报

　　送。

　　已公开发行证券的公司除执行本准则外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编

　　制与披露年度报告。未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披

　　露信息。

　　第三条

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。

　　第四条

　　本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。对年度报告使用者有重大影

　　响的信息，公司均应披露。

　　—1—

　　在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采用相互引证的方法，对各相关

　　部分的内容进行适当的处理，以避免不必要的重复。

　　第五条

　　公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审

　　计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章。

　　编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及

　　对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相

　　关业务资格的会计师事务所审计。中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

　　第六条

　　公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节

　　会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。

　　第七条

　　公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求：

　　（一）年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民

　　币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。

　　（二）公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文

　　本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外

　　文文本—2—的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”

　　（三）年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司

　　的外文名称、徽章、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。

　　（四）公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要

　　的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。

　　第八条

　　编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基

　　础。按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。

　　第二章

　　年度报告

　　第一节

　　重要提示、目录和释义

　　第九条

　　公司应在年度报告显要位置作出如下（但不限于）重要提示：

　　“本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整”，并说明理由。同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。

　　公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应声明并保证

　　年度报告中财务报表的真实、准确、完整。如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增

　　加以下陈述：

　　示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意

　　阅读”。

　　第十条

　　公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解

　　释，年度报告的释义应在目录次页排印。

　　第二节

　　公司概况第十一条

　　公司应披露如下简介：

　　（一）公司的法定中、外文名称及缩写；

　　（二）法定代表人、总经理；

　　（三）注册资本、净资本和各单项业务资格；

　　（四）公司注册地址，公司办公地址及邮政编码，公司国际—4—

　　互联网网址、电子信箱；

　　（五）公司董事会秘书的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。

　　第十二条

　　公司应简要介绍其历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股

　　等情况。

　　第十三条

　　公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的主

　　要职能部门、境内外分公司、境内外子公司等。还应披露境内外重要分公司、子公司的地址、设立时间、注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。第十四条

　　公司应披露其证券营业部的数量和分布情况等。

　　第三节

　　财务和业务数据摘要

　　第十五条

　　公司应采用数据列表方式，披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的期末数（本年数）、期初数（上年数）和增减百分比。主要财务数据和指标的排列应从左到右，左起为报告期的数据。

　　第十六条

　　公司应披露的主要财务数据包括但不限于：资产总额、负债总额、所有者权

　　益总额、营业收入、净利润（归属于母公司所有者的净利润）、其他综合收益，以及与期初或

　　上期数据相比变动超过30%的重要项目。公司应披露的主要财务指标包

　　—5—篇三：证券

　　营业部xx年合规管理工作报告xx证券xxxx证券营业部

　　xx年合规管理工作报告

　　依据《xx证券合规报告办法》，营业部xx年的合规管理工作情况如下：

　　一、营业部经纪业务运行情况xx年度，xxxx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案

　　的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

　　1、日常开户方面

　　截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。

　　2、身份信息维护方面

　　客户身份证件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户基本信息修改：xx户。

　　3、中登开户方面

　　营业部证券账户开户：xx户。

　　4、客户身份识别与风险等级划分方面

　　截止xx年xx月xx日，业务柜台客户身份识别业务xx户，限制信息解除客户共计xx

　　余户。

　　5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试x次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具

　　体要求。

　　6、融资融券业务方面6-1、业务开展

　　两融全年开户xx户，征信xx户，销户xx户。6-2、业务培训

　　主要培训有：融资融券培训三次。

　　二、ib业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

　　1.期货开户业务，正常开户x户，仿真账户x户，经核查，文本信息与系统信息一致无

　　误，且开户过程均有监控录像。（投资者、ib业务岗、ib管理岗、营业部合规专员在场）

　　2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期

　　通过光盘刻录保存，信息齐全。

　　3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话x部，设备均能正常使

　　用。

　　4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未

　　发生）、培训记录、空白档案领用、ib业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行

　　逐条记录，且信息无误。

　　5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

　　6.ib业务人员操作符合相关制度规范，熟悉ib业务操作的各个环节的风险控制，业务

　　环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管

　　符合要求，日常应急演练科目项目充分。

　　7、xx年x月、x月、x月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对ib业务进行

　　了x次专项自查，通过检查，营业部ib业务开展符合规范，运行良好。

　　三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键

　　岗位的信息隔离墙制度。

　　四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键

　　岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

　　五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。

　　六、营业部投资者教育情况

　　1.专题讲座。

　　对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，xx年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通

　　过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为

　　目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。

　　2.投资者园地建设。

　　为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园

　　地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整

　　非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查

　　询相关内容。

　　3.投资者教育日常工作⑴

　　通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申

　　购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户

　　借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。⑵xx年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广

　　大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交

　　易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；

　　⑶

　　营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询

　　问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈

　　给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

　　（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营

　　业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证

　　180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展

　　示上证380每日表现情况。

　　七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采

　　取严格的登记制度。

　　八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成

　　员的变更情况

　　xx年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部xxxx岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

　　九、本期制度审查汇总

　　xx年，营业部无制度审查情况发生

　　十、反洗钱工作方面

　　1、对日常业务及时予以合规检查。经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

　　2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约xx笔，合规月报的报送xx笔。

　　3、风险等级调整：

　　反洗钱等级划分日常调整xx笔。

　　十一、信息隔离墙制度执行方面

　　1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完

　　善，人员权限设置符合规定。

　　2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批

　　手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。十二、合规宣传、培训情况xx年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训xx次，使员工在学习的过程

　　中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教

　　育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同

　　时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗

　　钱工作的认识程度

　　十三、配合合规管理部其他相关工作

　　切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控

　　核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务

　　资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总xx年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作x次。xx年，营业部配合证监会调查工作x次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要

　　求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表x次，营业部洗钱风险识别分析报送

　　工作x次。

　　十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况

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